在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基本方针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管(guǎn)趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业(yè)协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉基(jī)金存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运营原则(zé)等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会(huì)拟(nǐ)对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项(xiàng)违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停(tíng)备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资(zī)基金(奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成(chéng)《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏(xià)桐1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金”，并(bìng)由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投资管理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长(zhǎng)郑宇为上(shàng)海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未(wèi)向投(tóu)资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资(zī)者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于(yú)2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违(wéi)规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运(yùn)营、财务(wù)等岗(gǎng)位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控(kòng)负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式(shì)对个别投资者的(de)风险识别(bié)能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照(zhào)合同约(yuē)定(dìng)如实向(xiàng)投资者(zhě)披露可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规(guī)定，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警示(shì)函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深(shēn)圳(zhèn)市塔门(mén)投(tóu)资管(guǎn)理有限公司(sī)，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募(mù)股权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻找海(hǎi)外长期稳定资产的(de)投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率、指标(biāo)性(xìng)股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的(de)趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最(zuì)大化投资上行收益(yì)，同(tóng)时引入非公奶啤是什么做的，奶啤是什么做的酒开市场投(tóu)资中的个体性估值(zhí)和内在价值分析(xī)体系，以更(gèng)好(hǎo)锁定(dìng)投资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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