直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违(wéi)规展业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具警(jǐng)示函。

　　10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱>

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具(jù)体来(lái)看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业(yè)技能学校”引流，并通过(guò)收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利(lì)性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或者投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警示函(hán)的行(xíng)政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同(tóng)时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已离(lí)开

　　从前(qián)任总(zǒng)裁到(dào)普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量(liàng)过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号(hào)数量也有(yǒu)不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账(zhàng)号运营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有限(xiàn)公司被黑龙江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具(jù)警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直(zhí)播10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱提(tí)出监管要求。证券公司(sī)工(gōng)作(zuò)人员10万元在朝鲜算有钱吗，在朝鲜买一套房多少钱通过(guò)网络(luò)直播等形式发表评论，要确保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长期投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查(chá)报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人(rén)员(yuán)等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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