近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市(shì)场竞(jìng)争程度更趋激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自(zì)律调(diào)查，这(zhè)是两(liǎng)天内第二家被要求(qiú)自(zì)律(lǜ)调查的大行。今(jīn)年以来，交易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对(duì)多家金融机构启动(dòng)自律调查，监管力度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行(xíng)间(jiān)债券市场自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)已(yǐ)对中国(guó)建设银行(xíng)股份有限公司债务融资(zī)工具(jù)承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行承销非(fēi)金(jīn)融(róng)企业(yè)债(zhài)务融资(zī)工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销(xiāo)发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行(xíng)支持优(yōu)质头(tóu)部房地产企业债券融资需求，承销房地产企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会(huì)的(de)监管力度在近期持续(xù)加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国(guó)进出口银行金融债券(quàn)发行涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民生(shēng)银行承销业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗在5月(yuè)8日，大连银(yín)行(xíng)、郑州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和(hé)粤(yuè)财信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及债(zhài)券业务违规被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易(yì)商协(xié)会通过深入调查发现，大连银行等多家机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中(zhōng)，大连银行通(tōng)过做市业务方式(shì)，每日滚动开展买(mǎi)卖(mài)方向相反、清算速(sù)度不同的现券交(jiāo)易，代持利率债(zhài)活跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不严(yán)或(huò)流于形式，未有效(xiào)评估(gū)交(jiāo)易合(hé)理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代(dài)持(chí)交易链条，交易笔数(shù)和金额(é)较大。

　　今年(nián)4月(yuè)，工(gōng)商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作(zuò)中发现，工(gōng)商银行主承(chéng)销(xiāo)的(de)多期债(zhài)务融资工具发行定价严(yán)重偏离市(shì)场合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场自(zì)律管(guǎn)理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平市城市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联银(yín)行因违规收(shōu)取发行(xíng)人大额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场自(zì)律(lǜ)管理规则，被交易商协会进行自(zì)律(lǜ)调查。一同(tóng)被开(kāi)展自律(lǜ)调查(chá)的还有光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限(xiàn)公司两家(jiā)金融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管(guǎn)处罚(fá)力(lì)度加强

　　根据交易商(shāng)协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌(xián)违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家主承销(xiāo)商、3家会计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其他类型机构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作(zuò)出2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗(chū)的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构被暂停一定(dìng)期(qī)限业务(wù)，12位责任(rèn)人被认(rèn)定不(bù)适当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因(yīn)包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债务融资(zī)工具未按照发行(xíng)文件约定(dìng)开展余(yú)额包销，个(gè)别债务融资工(gōng)具(jù)挤(jǐ)占了(le)其(qí)他(tā)投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违背了公平公正原则，并影响了(le)发(fā)行利率，对市(shì)场(chǎng)正常秩序造成了(le)一定不(bù)良影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与机(jī)构在从事相关业务(wù)过程中(zhōng)，务必牢固(gù)树立市场(chǎng)责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规(guī)定和(hé)自(zì)律规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债(zhài)券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商协(xié)会表示，做(zuò)市商作为银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价(jià)格(gé)发(fā)现(xiàn)的(de)重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力，加强内部控制(zhì)和(hé)风险管理，确保合规稳健展业(yè)，“真做(zuò)市、做真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主体(tǐ)愈发丰富多(duō)元，市场竞争程度(dù)更趋(qū)激烈，但监管底线不能破(pò)戒(jiè)。

　　资深金融政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易商协会将继续(xù)贯彻落实监(jiān)管从严(yán)要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传(chuán)递“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信(xìn)号，引(yǐn)导市场各类(lèi)主体(tǐ)归位尽(jǐn)责(zé)，维护市(shì)场良好秩序。债券承销机构(gòu)作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负(fù)起相应的公序责任，切实维护好行业(yè)的良(liáng)性竞争生态。

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