科创板首批退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法院(yuàn)消息(xī)显示，其收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及(jí)两名保代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

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　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显小卖部一天卖1000利润多少，一个小卖部一天卖1000能赚多少示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月获(huò)科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年3月(yuè)在科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收单据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载(zài)的(de)利(lì)润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外担保的问(wèn)题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其(qí)他相关负责(zé)人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达(dá)易盛方面(miàn)，行政处罚决定(dìng)书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发(fā)行文(wén)件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交易(yì)、股(gǔ)权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额(é)高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被(bèi)罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并(bìng)其他(tā)违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚(fá)款，对(duì)实(shí)控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总监、董事会(huì)秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市(shì)值(zhí)14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户(hù)均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介(jiè)机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及(jí)《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大(dà)违法行(xíng)为(wèi)，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到(dào)终止上(shàng)市告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出(chū)陈述和(hé)申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委(wěi)员会的审核意见作出是否终止(zhǐ)公(gōng)司股(gǔ)票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关(guān)规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市(shì)，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股票(piào)复牌并(bìng)进入退市(shì)整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个(gè)交易(yì)日(rì)内对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法院(yuàn)官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布进(jìn)展(zhǎn)情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了(le)泽达易盛及(jí)实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在(zài)执行泽达易(yì)盛首(shǒu)次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服务中心公(gōng)告(gào)称，关注(zhù)到(dào)上海金融法(fǎ)院收到(dào)12名(míng)投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责(zé)任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序(xù)审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法(fǎ)规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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