科创板首批退市公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别(bié)发(fā)布公(gōng)告称，其收(shōu)到证监(jiān)会下(xià)发的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公司下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达易(yì)盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商(shāng)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)、天(tiān)健会计师事务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：831143是什么意思p>

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存(cún)在欺诈发行(xíng)的问题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发(fā)行(xíng)上市(shì)，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验收(shōu)单据(jù)入账、安排(pái)资金回(huí)款、提(tí)前确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招股说(shuō)明书签署日，未按规(guī)定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其(qí)他相关负(fù)责人也被处(chù)以(yǐ)罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实(shí)控(kòng)人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露(lù)关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上(shàng)市(shì)后，泽(zé)达易盛(shèng)及其(qí)全(quán)资(zī)子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处(chù)以(yǐ)非法所募(mù)集资(zī)金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达(dá)易(yì)盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采取终身市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)也进入到(dào)停牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司(sī)股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均(jūn)收(shōu)到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到(dào)终止上(shàng)市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市(shì)委员会就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期(qī)的(de)交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易(yì)所(suǒ)将在退市整(zhěng)理期届满后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请。起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师(shī)事务(wù)所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾(céng)发布公告(gào)称，因在执行泽达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续(xù)督导等业务(wù)未勤(qín)勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成(chéng)欺诈发(fā)行。

　　投服中心(xīn)将密切(qiè)关注(zhù)诉(sù)讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)后(hòu)续(xù)受理并(bìng)裁(cái)定适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律(lǜ)法规公开(kāi)征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申请参加(jiā)普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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