直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前(qián)四(sì)川证(zhèng)监局对(duì)恒泰(tài)证券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进(jìn)行分析(xī)、为第(dì)三(sān)方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大(dà)道证券(quàn)营业部任(rèn)职期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不得违规从事营利性经营活动，违规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所(suǒ)在机构(gòu)或者投资(zī)者合法(fǎ)利益(yì)相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措(cuò)施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业(yè)部也被出(chū)具警示(shì)函。四川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员(yuán)执业行为。

　　<1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面strong>前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工(gōng)已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短(duǎn)视频平台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮出(chū)镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不(bù)例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会对微(w1页是一面还是两面啊，1页是一张还是一面ēi)博(bó)大(dà)V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的(de)核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)从业(yè)资(zī)格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络(luò)直(zhí)播(bō)提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对(duì)直播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对(duì)直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及(jí)时(shí)启动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部共(gòng)同制定了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需要较(jiào)高(gāo)专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通(tōng)知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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