零容忍！又有券商(shāng)投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶(jīng)金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调(diào)查完毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中(zhōng)国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的(de)审查(chá)反馈意见中要求(qiú)保荐(jiàn)机构在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及(jí)合(hé)法性、是否(fǒu)具(jù)备履行(xíng)认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发(fā)行过程与认购对象合 规性的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未(wèi)对募集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项目流动(dòng)资(zī)金(jīn)的用途和(hé)程(chéng)序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告(gào)，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张旭东给(gěi)予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦给予(yǔ)警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人已(yǐ)经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券(quàn)。傅坦则(zé)在2016年(nián)从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会(huì)仍(réng)对(duì)东北证券立(lì)案调查(chá)并处(chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注册制背景下(xià)，继(jì)续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元(yuán)，同(tóng)比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月1日(rì)至4月30日期间按市(shì)场价格(gé)减持不超过(guò)2340万(wàn)股(gǔ)股份。

　　不(bù)过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同时(shí)去年7月就已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在(zài)被中国证(zhèng)监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于(yú)上述转让及减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述(shù)规定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持(chí)公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因(yīn)是(shì)公司投资与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入(rù)增(zēng)加(jiā)所致(zhì)。

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