科(kē)创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称(chēng)，其收到证(zhèng)监会下发的《行(xíng)政处罚决(jué)定书(shū)》，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

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　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书，两家公司的股票自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问(wèn)题(tí)：

　　证监会行(xíng)政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书(shū)申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上(shàng)半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明(míng)书》未按规(guī)定(dìng)披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万(wàn)元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他(tā)相关负(fù)责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年(nián)6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公告的(de)证券(quàn)发行文件中隐瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子公司(sī)浙江(jiāng)金淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载(zài)的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存(cún)在虚(xū)增在建工程等(děng)问(wèn)题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所募(mù)集资金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募(mù)集资金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事(shì)实(shí)计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持(chí)股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持(chí)股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入(rù)到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告称(chēng)，公司(sī)触及(jí)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可以根据(jù)规定申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员(yuán)会就(jiù)是(shì)否终止公司股票上(shàng)市(shì)事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审(shěn)核意见作出是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所公告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交易(yì)日起，相(xiāng)关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易(yì)日(rì)。交易所将在退市(shì)整理期届(jiè)满后5个交易日内对(duì)股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微(wēi)发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实控(kòng)人(rén)、董监高等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证(zhèng)券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公(gōng)开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心公告称(chēng)，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请(qǐng)适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼程(chéng)序审理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法院后(hòu)续(xù)受理并裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)权利登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼。

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