零容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quà德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么n)公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国(guó)证监(jiān)会《行(xíng)政处罚(fá)事先告德先生赛先生指的是什么人，五四运动德先生赛先生指的是什么(gào)知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股票及持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意(yì)见(jiàn)中要求(qiú)保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购(gòu)资(zī)金(jīn)来源及合法性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能力进(jìn)行核查(chá)，公司未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用途和(hé)程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北(běi)证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没收保荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目(mù)的保荐代(dài)表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数(shù)据(jù)，这(zhè)意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东(dōng)北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处(chù)以三倍的高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继(jì)续保持强(qiáng)监(jiān)管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构(gòu)责任的(de)决心。

　　对于东(dōng)北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发(fā)行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发(fā)展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司(sī)大股东不(bù)得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随着东北证券的(de)罚单尘埃落地，东北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报显示，2023年前(qián)三个月东(dōng)北证券实(shí)现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原因是公司投资(zī)与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所(suǒ)致。

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