直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想当就能当，违(wéi)规展业仍将(jiāng)招致(zhì)监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显示(shì)，日前四川(chuān)证监局(jú)对(duì)恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证券该名(míng)员工(gōng)任(rèn)职期间实(shí)名通(tōng)过抖(dǒu)音(y一个鸡腿多重，一个鸡腿多重多少克īn)账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第(dì)三(sān)方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内(nèi)容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监(jiān)管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及(jí)其工作人员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)工(gōng)作人员不得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示函的行政监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

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　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任(rèn)公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过(guò)万。在抖音(yīn)平台(tái)上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发(fā)布(bù)短(duǎn)视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝(sī)在其短(duǎn)视(shì)频中留言(yán)追问，期待(dài)早日开(kāi)播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰(tài)证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理离(lí)职注销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌数(shù)字科技有限公司(sī)办理(lǐ)执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需警(jǐng)惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询(xún)从业(yè)资格及业务(wù)资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发(fā)机构监管(guǎn)情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络(luò)直播等形(xíng)式发表评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公司工作(zuò)人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的(de)，及时(shí)启(qǐ)动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于(yú)需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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