科创板首批退(tuì)市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达(dá)分别(bié)发布公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强(qiáng)制退市，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交(jiāo)所也对两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消(xiāo)息显(xiǎn)示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请，保荐(jiàn)券商东(dōng)兴(xīng)证券及两名保代、天健会计师事(shì)务(wù)所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存(cún)在欺诈发行(xíng)的问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板上市委(wěi)审议(yì)同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经(jīng)查，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说(shuō)明书》通过虚(xū)构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收(shōu)单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同存储(chǔ)《招股说(shuō)明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披(pī)露对外担(dān)保余(yú)额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前(qián)述(shù)财务(wù)造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利润总额(é)绝(jué)对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外(wài)担(dān)保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责(zé)令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒(mán)重要事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展(zhǎn)虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛(shèng)还存(cún)在虚增(zēng)在建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证(zhèng)监会(huì)对泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达(dá)易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人(rén)、时(shí)任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财(cái)务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二(纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同èr)人(rén)均(jūn)被采取终身市(shì)场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不(bù)同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户(hù)，户均持股市(shì)值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户(hù)数(shù)为(wèi)12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上(shàng)市(shì)的(de)阶(jiē)段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到上交(jiāo)所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根(gēn)据规定申请(qǐng)听证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票上市事宜进行审议，并根据(jù)上市委员会的(de)审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市(shì)的决定之日(rì)后5 个交(jiāo)易日届满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进入退市(shì)整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于(yú)当日收到12名投资(zī)者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两(liǎng)名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称(chēng)，因(yīn)在执行(xíng)泽达易盛首次公开发行股票并在科(kē)创板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责(zé)，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立(lì)案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到(dào)上海金(jīn)融法(fǎ)院收到12名(míng)投(tóu)资者共同起诉泽达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同时申请适用(yòng)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海金融(róng)法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资(zī)者(zhě)特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cā纯棉和内裤莫代尔的哪个好，纯棉和内裤莫代尔有什么不同n)加普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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