直播短(duǎn)视(shì)频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰(tài)证券该名员工任职期间实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为，更被(bèi)监(jiān)管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部及员工遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者(zhě)从(cóng)事与(yǔ)所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业(yè)部也(yě)被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台(tái)进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮因“专注(zhù)个人职(zhí)业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期(qī)待早(zǎo)日(rì)开播(bō)。

　　中证协登(dēng)记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化(huà)有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向(xiàng)公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易(yì)伟通(tōng)过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情(当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思qíng)、宣传并出售投资(zī)服务(wù)，但其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投资咨(zī)询业务(wù)的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对证券公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步加强对证券公司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事中对直播进(jìn)行监测监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响；直播(bō)中出现违规情况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需(xū当窗理云鬓对镜贴花黄是什么意思，对镜贴花黄是什么意思)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内(nèi)容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法证券活动信息的通(tōng)知，要(yào)求排查填报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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