昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公开征(zhēng)求意见。

　　进一步规范(fàn)证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用(yòng)活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护(hù)投资(zī)者合法权(quán)益，维护证券期货市(shì)场安(ān)全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相关机(jī)构提供主机(jī)交易托管(guǎn)资源，为(wèi)行业提(tí)供信息科技(jì)基础支撑服(fú)务(wù)，对于提(tí)升行业信息基(jī)础(chǔ)设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证券期货(huò)市场的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路(lù)时延(yán)不尽一致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步规范证券期(qī)货市场主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机交(jiāo)易(yì)托管相关主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型的参与主体参照(zhào)执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行是从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明(míng)确了证券期货经营机(jī)构的(de)尽职(zhí)调查和业务(wù)审(shěn)批机(jī)制，从(cóng)安全的角度作出全(quán)面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平(píng)合理(lǐ)。《管理规定》将公平(píng)合(hé)理原(yuán)则(zé)，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落(luò)地过程中的(de)可操作性，切实(shí)提(tí)升(shēng)市场主体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券期货(h硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写uò)行业主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动的基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源(yuán)，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信网络、软件或(huò)硬件设施(shī)等资源，部(bù)署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统(tǒng)可以连接证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期(qī)货交易所要求。明确了证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管(guǎn)服务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所实施专区管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要求不得(dé)低于《证券期货(huò)业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从(cóng)资源保障(zhàng)、资(zī)源(yuán)分(fēn)配(pèi)、服(fú)务申请、服务协(xié)议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源再分配(pèi)等方面保障证券期货交易所提供有关服务的(de)公(gōng)平合(hé)理(lǐ)；加(jiā)强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券期货交易所需建(jiàn)立健全(quán)监控(kòng)指标及(jí)应急(jí)处置机(jī)制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务(wù)的，应(yīng)当将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源和其他(tā)主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实(shí)施专区管理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时延(yán)保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机构要求。明确了证券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管资源的一(yī)般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构能够(gòu硝酸锌化学式，硝酸锌化学式怎么写)保障(zhàng)客户设(shè)施的安全运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机(jī)构对证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所的(de)报(bào)告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期货经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部署(shǔ)客户设(shè)施）的(de)，应(yīng)当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保(bǎo)自身能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设(shè)施的(de)安全(quán)运行(xíng)，并(bìng)将不(bù)同客户的(de)信息系统、客户与经营机构的信(xìn)息系统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中(zhōng)国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期货经营机(jī)构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违(wéi)反本规(guī)定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履(lǚ)行职责(zé)，或者不(bù)履行本规定有关报告义务的，中国证监会(huì)可以对证券(quàn)期货交易所采取监(jiān)管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行(xíng)政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予(yǔ)警(jǐng)告、记(jì)过、诫勉谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经营机(jī)构违反本规定，中国证监会及其(qí)派出机构可(kě)以(yǐ)依照《证券期货业网络(luò)和信息安(ān)全管理办法(fǎ)》有关规定，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖(tì)接受监察调查(chá)

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检监(jiān)察(chá)组、浙江省纪(jì)委监委消息，上海证券交易所原(yuán)副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌(xián)严重职(zhí)务(wù)违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台州市监(jiān)委监(jiān)察(chá)调查。

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