金融界5月5日消息 央行(xíng)、香港证券及期货事(shì)务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香港与内(nèi)地利率互换市场互联(lián)互通合作。北向(xiàng)互换通(tōng)下的交易将于2023年5月15日启动。初(chū)期，全(quán)部境外投资者通(tōng)过北向互换(huàn)通开展利率互换(huàn)交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额每日不(bù)超过人(rén)民币200亿(yì)元，后续可根据市(shì)场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整额(é)度。

　　全文(wén)如下(xià)：

　　中(zhōng)国人(rén)民银行、香港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正式(shì)启动香港与内地利率互换(huàn)市场互(hù)联互通合作

　　为促进内地与香港金融衍生(shēng)品市场的协(xié)同(tóng)发展，构建高水平金融开(kāi)放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以下简(jiǎn)称人民银行）、香港证券及期货(huò)事务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金(jīn)融(róng)管理局（以下(xià)简称香港(gǎng)金管局）发(fā)布(bù)联合公告，同意中国外汇交易中心（全(quán)国(guó)银(yín)行间同业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行(xíng)间市场清(qīng)算所股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香(xiāng)港场外(wài)结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称场外结算公司）开(kāi)展香(xiāng)港(gǎng)与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国(guó)家和地区的(de)境外投资者可通过两地基(jī)础设施互联互(hù)通参与内地银行间金(jīn)融(róng)衍(yǎn)生品(pǐn)市场。自联合(hé)公告发布以来，“互(hù)换通”的各项(xiàng)准(zhǔn)备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”下(xià)的交易将于2023年(nián)5月(yuè)15日启动。为(wèi)便(biàn)于“北向互换(huàn)通”的顺利(lì)推出，现就有(yǒu)关事(shì)宜说明(míng)如下：

　　一、“北(běi)向互换通(tōng)”的(de)相关交易及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互换通”初(chū)期(qī)可交易品种为利(lì)率互换产品，报价(jià)、交(jiāo)易及结算币种为人民币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境(jìng)内投资者（即互换通报价商）需(xū)与外汇交易(yì)中心签署报(bào)价商协议，并为上海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)利率互换(huàn)集中(zhōng)清算(suàn)业务的清算会员或该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北(běi)向互换通”的境外(wài)投资者为(wèi)符(fú)合人(rén)民银行要求并完成内(nèi)地银行(xíng)间债(zhài)券市场准入(rù)备案的境(jìng)外机(jī)构投(tóu)资者，并经外汇交易中心开(kāi)通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申(shēn)请开(kāi)通(tōng)“北向互换通”交易权限(xiàn)的境外投资者需同时(shí)申请成为场(chǎng)外结(jié)算公司(sī)的清算会员或该类会员的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易安排：外汇交易中心与人民银行认可的境外电子交易(yì)平台互联(lián)提供交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场外结算公(gōng)司(sī)建立中央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北向互换(huàn)通(tōng)”开展利率互换交易在(zài)轧差后的名(míng)义本金净(jìng)额每日(rì)不超过人民币200亿元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况适时调整额(é)度。

　　2.清算额度：上海清算所(suǒ)与(yǔ)场外结算公司针对双方(fāng)清算所(suǒ)之间的风险敞(chǎng)口建立“互(hù)换(huàn)通”资源池。初期，上(shàng)海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司之(zhī)间净头寸对应的(de)“互(hù)换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限不(bù)超过(guò)人民币40亿元，后续可(kě)根(gēn)据市场(chǎng)情(qíng)况适时调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监(jiān)会和香港金管(guǎn)局(jú)已(yǐ)就(jiù)“互换(huàn)通”涉及(jí)的跨境监管合(hé)作原则和具体安排(pái)达成共识(shí)，并签署(shǔ)了《关(guān)于内地-香港债券及(jí)衍生(shēng)品市场相(xiāng)关事(shì)宜的(de)谅解备(bèi)忘录》。备忘录健(jiàn)全了两地监管机构在债券(quàn)及(jí)衍生品市场(chǎng)方(fāng)面的监管合(hé)作(zuò)安排(pái)和联(lián)络协商机(jī)制，共同维护“互换通(tōng)”的(de)正常运行、金融市场稳定和公平交(jiāo)易秩序。

　　三、外汇交(jiāo)易中心、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应(yīng)当依法履行(xíng)“互换(huàn)通”下的各项职责(zé)，组织市场各(gè)方有序开展“北向(xiàng)互换通”业务。清算会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监管规定及业(yè)务(wù)规则(zé)，加强内部(bù)控(kòng)制，防范和控制风险(xiǎn)，做好投资者教育和(hé)服(fú)务(wù)，切(qiè)实(shí)维护投资者(zhě)合(hé)法权益。投资者应当(dāng)充分(fēn)了解(jiě)两地市场(chǎng)法律法规、业务规则和(斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意斯文败类是什么意思网络用语，斯文败类是什么意思网络用语怎么说思网络用语怎么说hé)实践操作的(de)差异，评估(gū)和控制(zhì)风险(xiǎn)，理性开展(zhǎn)相(xiāng)关投(tóu)资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进(jìn)一步做好准备(bèi)工作，确保“北向互(hù)换通”顺利启动。有兴趣参与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通”的投资者(zhě)可(kě)联系外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所、场外结(jié)算公(gōng)司为参与做准备。

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