在“扶优限(xiàn)劣”的基(jī)本方针(zhēn)下(xià)，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披露的一则公告(gào)显示(shì)，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在(zài)违反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违(wéi)规(guī)行(xíng)为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开(kāi)谴责(zé)、暂停受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪(xuě)杉基(jī)金被暂(zàn)停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协(xié)会网站披露了一(yī)则纪律处(chù)分事(shì)先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应当对此承担法律(lǜ)责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违(wéi)反专业化运(yùn)营(yíng)原则。其一(yī)，2019年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦(lú)淞产(chǎn)业(yè)发展集(jí)团有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者(zhě)进(jìn)行明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资(zī)运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责(zé)人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳(zhèn)证监局曾(céng)对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公(gōng)告显示，经(jīng)查(chá)，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别(bié)投资者的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按(àn)照合同(tóng)约定(dìng)如实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息等情形(xíng)。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的(de)行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成立于(yú)2015年，注册资本为3250万元，机构类型(xíng)为私(sī)募证券频繁梦见一个人是缘尽吗，频繁梦见一个人是不是缘尽投资基金(jīn)管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培(péi)欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募(mù)映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投(tóu)资为私募(mù)股权、创业(yè)投资基金(jīn)管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基金还(hái)在香港控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析(xī)并提取经(jīng)济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开市场投(tóu)资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析体系，以更好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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