科创板(bǎn)首批退市公司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到证(zhèng)监会下发(fā)的《行政处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上市的事先告(gào)知书(shū)，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会行(xíng)政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通(tōng)过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排资金回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等(děng)方式虚增营(yíng)业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股(gǔ)说明书(shū)》未按规定披露的(de)2016年末(mò)、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说(shuō)明书签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继续(xù)通过(guò)前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年(nián)报中仍存在未(wèi)按规定披露对外担(dān)保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对(duì)紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入(rù)措施(shī)，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决(jué)定书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代(dài)持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛及(jí)其全资(zī)子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外(wài)，泽达(dá)易盛还存在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问(wèn)题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对(duì)于欺诈发行(xíng)部分，证监(jiān)会(huì)对泽(zé)达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计(jì)算，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌(diē)的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽(zé)达(dá)已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也进入到(dào)停牌及被终止上(shàng)市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为(wèi)，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书。在(zài)收(shōu)到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可(kě)以根(gēn)据规定申请(qǐng)听(tīng)证，提(tí)出(chū)陈述和申(shēn)辩。交易所由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股票上市事(shì)宜进行审议，并根据上(shàng)市(shì)委(wěi)员会的审核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出(chū)终止上市的(de)决(jué)定之日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交(jiāo)易(yì)日起，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)不朽的意思易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日(rì)。交易所将在退(tuì)市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官(guān)微发(fā)布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资(zī)者同时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案(àn)件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及(jí)时公(gōng)布进(jìn)展情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资(zī)者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等(děng)，中介机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行泽达易(yì)盛首次公(gōng)开发行股票并在科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持(chí)续(xù)督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定(dìng)对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请，起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审(shěn)理案(àn)件。泽达易盛是科创板(bǎn)首批(pī)被中(zhōng)国证监会立案调查公司，根据(jù)《行政处(chù)罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院后续受(shòu)理并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权(quán)利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉讼(sòng)。

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