直播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职期间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的新(xīn)风口，金(jīn)融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性，合(hé)规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需(xū)要直面的(de)问(wèn)题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规(guī)活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券(quàn)营业(yè)部及(jí)员(yuán)工(gōng)遭遇四川证(zhèng)监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部(bù)任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块(kuài)走势(shì)进行分(fēn祈使句例子英语，祈使句例子10个)析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违(wéi)规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或(huò)者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突的(de)活动。基(jī)于此，四(sì)川证监(jiān)局决定(dìng)对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行政监(jiān)督管理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台(tái)上已有一定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音(yīn)账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播(bō)放量过万(wàn)。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰证券(quàn)员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视频的(de)账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某(mǒu)平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视(shì)频(pín)中留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券(quàn)办(bàn)理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科(kē)技有限公司办理执业，执业(yè)岗(gǎng)位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向(xiàng祈使句例子英语，祈使句例子10个)公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投(tóu)资服务(wù)，但(dàn)其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业(yè)资格(gé)及(jí)业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监会(huì)机构部下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)祈使句例子英语，祈使句例子10个要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公司工作人员通过(guò)网络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播(bō)内容进行把关，做(zuò)好内容(róng)管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影响(xiǎng)；直(zhí)播(bō)中出现违(wéi)规情(qíng)况的，及时(shí)启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对(duì)于(yú)需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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