直(zhí)播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融(róng)行业(yè)也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

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　　利(lì)用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实(shí)名通过(guò)抖音账(zhàng)号(hào)发布短(duǎn)视频、开(kāi)展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及(jí)其工(gōng)作人员廉洁(jié)从(cóng)业规定(dìng)》，证券期货经营机构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的(de)职务或者从(cóng)事与所在(zài)机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员(yuán)执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞(cí)任(rèn)公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的(de)账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名(míng)的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信(xìn)息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业(yè)务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目(mù)前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行(xíng)各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙(lóng)江(jiāng)省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形(xíng)式向公众提(tí)供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的(de)核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构(gòu)部下发机(jī)构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方(fāng)法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规(guī)范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发(fā)关于(yú)排查(chá)报(bào)送(sòng)网络(luò)非(fēi)法证(zhèng)券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营(yíng)机(jī)构和人(rén)员等涉非“自媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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