在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日(rì)又有私(sī)募被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投(tóu)资(zī)基金业协(xié)会网(wǎng)站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行(xíng)为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员(yuán)黄某应当对此(cǐ)承(chéng)担(dān)法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)上(shàng)海阿杏达(dá)成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认(rèn)购上海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定(dìng)由指定(dìng)第(dì)三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合私(sī)募基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业化运营的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关(guān)联交易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪(xuě)投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇(yǔ)为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成(chéng)关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分(fēn)地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml是一(yī)般员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其(qí)私募基金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金业(yè)务活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进行评估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等(děng)情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型(xíng)为私募证券投资基(jī)金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全(quán)职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的一升等于多少毫升应该是1000，一升等于多少毫升ml是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还(hái)有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资(zī)人(rén)寻(xún)找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据(jù)介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通(tōng)过(guò)追踪(zōng)资产(chǎn)价格(gé)指数、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏观经济(jì)和估值指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公(gōng)开(kāi)市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更新。

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