科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收到证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事(shì)先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股(gǔ)票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消(xiāo)息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事务所均在被起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披(pī)违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决(jué)定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过虚(xū)构销售合同、伪造物流单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露(lù)的(de)2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末(mò)对外(wài)担保(bǎo)余额分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务(wù)造假方(fāng)式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利(lì)润。2019年虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责(zé)令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露(lù)招股(gǔ)书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如(rú)实(shí)披露关(guān)联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存(cún)在虚增在(zài)建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是，对(duì)于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对(duì)泽达易盛处以非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额(é)20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集(jí)资金(jīn)的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违(wéi)法事实(shí)计(jì)算(suàn)，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报(bào)收4徐海为是谁？.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万(wàn)元(yuán)。

　　*ST泽(zé)达已(yǐ)被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布(bù)公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均(jūn)收到上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终止公司(sī)股票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定申请听证，提(tí)出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就是(shì)否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并(bìng)根据(jù)上市(shì)委员会的审(shěn)核意见作出是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票(piào)作出终止上市(shì)的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司股票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票简称前冠以“退市”标识，退(tuì)市整理(lǐ)期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市(shì)整理期(qī)届满后5个交(jiāo)易日(rì)内对(duì)股(gǔ)票予以摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时(shí)公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介机(jī)构东兴证券及(jí)两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天(tiān)健会(huì)计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、康达律师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴(xīng)证券(quàn)曾发(fā)布(bù)公告称，因在执行泽(zé)达(dá)易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持(chí)续督导(dǎo)等(děng)业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告(gào)称，关注到上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证券(quàn)虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适(shì)用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法规公开征(zhēng)集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人(rén)诉讼。

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