昨(zuó)日晚间(jiān)，证(zhèng)监会就《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管管(guǎn)理规定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市(shì)场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合(hé)法权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期货(huò)市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定(dìng)》），于昨无锡市是几线城市日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易(yì)所向市(shì)场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源，为行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升(shēng)行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升(shēng)等(děng)问题逐渐凸显，为进一(yī)步规(guī)范证券(quàn)期(qī)货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会(huì)起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定》起草思路有三。一是全面覆盖各类主(zhǔ)体。结合(hé)业务活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券期货(huò)交易(yì)所和证券期货经营机构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是(shì)切(qiè)实守(shǒu)住安全(quán)底线。安全运(yùn)行是从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基础和前(qián)提，《管(guǎn)理规定》规定了(le)主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构(gòu)的尽职(zhí)调查和业(yè)务审批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公(gōng)平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货经营机(jī)构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也充分(fēn)注重有关规(guī)定落地过(guò)程中的可操作性，切实提(tí)升(shēng)市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容(róng)来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对(duì)证(zhèng)券期货行业主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来(lái)看，首(shǒu)先是总则明(míng)确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管理。

　　根据《管理规定》，所谓主机(jī)交易托管资(zī)源，是(shì)指证券期货交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施(shī)等资源，部署在(zài)相(xiāng)关资源(yuán)的信(xìn)息系统可以(yǐ)连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交(jiāo)易所要求(qiú)。明确了证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机交易托管(guǎn)服务有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业(yè)信息系统托管基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所提(tí)供有关(guān)服务(wù)的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险防控(kòng)，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处(chù)置机(jī)制。

　　《管理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供主机交易(yì)托(tuō)管服务的，应当将主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机(jī)托管资(zī)源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保相关专(zhuān)区到核心交易系统通信前端(duān)的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了(le)证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租(zū)用主机交易托管资源有(yǒu)关要求。具体来看，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)租用主机交易托管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理架构、尽职调查无锡市是几线城市等方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能(néng)够保障客户设施的(de)安全运行。明确证无锡市是几线城市(zhèng)券期货(huò)经营机构对证券期货(huò)交易所的报(bào)告要求。

　　《管理规定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供(gōng)的软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)部署客(kè)户设施(shī)）的，应当从(cóng)人员(yuán)保障、资金(jīn)投入、客户需(xū)求等方(fāng)面(miàn)充分评(píng)估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障客(kè)户软件或硬件设施的安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构(gòu)的信(xìn)息系(xì)统进行有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确(què)证券期(qī)货交易所(suǒ)的监(jiān)管(guǎn)报告(gào)义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派出机构结合法定职责，对证券期货(huò)交(jiāo)易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定(dìng)相(xiāng)应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券(quàn)期货交易(yì)所违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本(běn)规定有关(guān)报告义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出(chū)具(jù)警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行(xíng)政处(chù)分，并责令证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分(fēn)。

　　证券(quàn)期货经营机(jī)构违反(fǎn)本规定，中国证监会及其派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业网络和信(xìn)息安(ān)全(quán)管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委国家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会纪(jì)检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监会(huì)纪(jì)检监察组和浙江(jiāng)省台(tái)州市监(jiān)委监察调查。

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