金融(róng)界4月21日(rì)消息 证监会有关部门负责人就泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯(fàn)罪行为亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机(jī)构及其(qí)责任(rèn)人员等相关(guān)责任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资(zī)者合法权(quán)益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。中办(bàn)、国(guó)办《关于(yú)依法(fǎ)从(cóng)严打击(jī)证券违法活动(dòng)的(de)意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控(kòng)股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述(shù)两案的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易(yì)盛（天津(jīn)）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储(chǔ)技(jì)术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储）及(jí)相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和(hé)市(shì)场禁入决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证券市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安机关的沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有(yǒu)效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责(zé)任(rèn)是(shì)资(zī)本市(shì)场法律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分(fēn)，是对(duì)违法行(xíng)为进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合(hé)法权益，督促(cù)市场参与各(gè)方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是(shì)对于(yú)为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券公司、出(chū)具(jù)审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券(quàn)服务机构等违规(guī)主(zhǔ)体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价(jià)。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机构的责(zé)任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量(liàng)的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发(fā)行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中(zhōng)介(jiè)机构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存亲家公亲家母是什么意思，梦见亲家母是什么意思储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等一系(xì)列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于(yú)个(gè)案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意愿(yuàn)和能力(lì)等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入(rù)、明示(shì)退(tuì)出”的(de)特(tè)征，能够一(yī)揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫(zǐ)晶(jīng)存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的(de)保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他(tā)中介机(jī)构正(zhèng)在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金(jīn)（上述(shù)金额为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将根(gēn)据(jù)最终(zhōng)计算的适(shì)格投资者损失赔付(fù)金额(é)进行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司(sī)披(pī)露的(de)公告(gào)中提出向证监会提(tí)交证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下(xià)简称当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当(dāng)事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为可能(néng)获(huò)得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因(yīn)素(sù)。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高于罚没(méi)款数(shù)额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度可以一并解决案件相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能，达到行政追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下(xià)一步将如何(hé)处(chù)理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会(huì)立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会对中信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师(shī)事务所、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续(xù)将(jiāng)根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉(miǎn)尽(jǐn)责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一(yī)步(bù)处理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量发展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从(cóng)业人(rén)员应当严格遵(zūn)守法律法规和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营造和维(wéi)护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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