金(jīn)融界5月5日消息 央(yāng)行、香(xiāng)港证券及期货事务监察(chá)委员会、香(xiāng)港金(jīn)融(róng)管理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与(yǔ)内地利率互换市场互联(lián)互通合作。北(běi)向互(hù)换通(tōng)下(xià)的交易(yì)将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启动。初期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过北向互(hù)换通开展利率(lǜ)互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民(mín)银(yín)行、香港(gǎng)证券及期货(huò)事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正(zhèng)式启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内地利率互(hù)换市场互联互(hù)通合作

　　为(wèi)促(cù)进内地与香港金融衍(yǎn)生品市场的协同发(fā)展，构建高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银行（以下(xià)简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券及期货事务监察委员会（以下(xià)简(jiǎn)称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香港金(jīn)管局）发(fā)布联合公告(gào)，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借中心）（以(yǐ)下(xià)简称外汇交易中(zhōng)心）、银(yín)行(xíng)间市日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗场清(qīng)算所股份有限公司（以下简称上海清算所）和香(xiāng)港场外结(jié)算有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合(hé)作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先(xiān)行开通(tōng)“北向互换(huàn)通”，香港及其他国家和地区的境外投资者可(kě)通过两地基(jī)础设施(shī)互联(lián)互(hù)通参与(yǔ)内(nèi)地银行间(jiān)金融衍生品市(shì)场(chǎng)。自联合公告发布以(yǐ)来，“互(hù)换通”的各(gè)项准备工作进展顺利，“北向互换通”下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关事(shì)宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互换通(tōng)”的相关交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互(hù)换通”初期可交易(yì)品种为利(lì)率互(hù)换产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参与“北向互换(huàn)通”的境内投资(zī)者(zhě)（即互(hù)换通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易(yì)中心(xīn)签署报价商协(xié)议，并为(wèi)上海清算所利率互换集中清算业(yè)务的(de)清(qīng)算会员或该类会员(yuán)的(de)清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向(xiàng)互换通(tōng)”的境外投资(zī)者为符合(hé)人民银(yín)行要求并完成内地银行间债券市场准入(rù)备(bèi)案的境外(wài)机构投资者，并经(jīng)外汇交易中(zhōng)心开通“北向互换通”交易(yì)权限。拟申请开通“北向互(hù)换通”交易权(quán)限(xiàn)的境外投资者需同时申请成为场外结算公司的清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易安排：外汇交(jiāo)易中心与人(rén)民银(yín)行认可的境外(wài)电子交易平台互联提供(gōng)交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海清算(suàn)所和场(chǎng)外结(jié)算公司建立中央(yāng)对手方清(qīng)算机构(gòu)互联互(hù)通，共(gòng)同向境(jìng)内外投资者提供清算、结算服务。

　　（四）额(é)度管理：

日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗　　1.交(jiāo)易额度：初期，全部境外投资者通过“北向(xiàng)互换通”开(kāi)展利率互(hù)换交易在轧差后的名义本金净(jìng)额每日不超过人民(mín)币200亿元，后续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整(zhěng)额(é)度(dù)。

　　2.清(qīng)算额(é)度：上海(hǎi)清算(suàn)所与(yǔ)场外结算公司针(zhēn)对双(shuāng)方(fāng)清算所之间的风(fēng)险敞日本人知道我们恨他们吗，日本认为中国强大吗(chǎng)口建立“互(hù)换通”资源池。初(chū)期，上海清算所(suǒ)与场(chǎng)外(wài)结算公司之间净头寸对应的(de)“互换通(tōng)”资源池风险敞(chǎng)口(kǒu)设定上限不超(chāo)过人民(mín)币40亿元，后续可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香(xiāng)港(gǎng)证监会(huì)和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉及的跨境监管(guǎn)合作(zuò)原则(zé)和具体安排达成共(gòng)识(shí)，并签署了(le)《关于内地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相关事宜(yí)的(de)谅解备忘(wàng)录》。备(bèi)忘录(lù)健全了两(liǎng)地(dì)监管机构在债券及衍(yǎn)生(shēng)品市场方面的(de)监管合作安排和联络协商机制，共同(tóng)维护(hù)“互(hù)换通”的(de)正常运行(xíng)、金融市场稳(wěn)定和公平(píng)交(jiāo)易秩(zhì)序(xù)。

　　三(sān)、外汇(huì)交易中心、上海清算所和场外结算公司(sī)应(yīng)当依法履行“互换(huàn)通”下的(de)各项职责，组织市场各(gè)方有(yǒu)序开(kāi)展“北向互(hù)换(huàn)通”业务。清(qīng)算会员(yuán)应当遵守相(xiāng)关监管规定及业务(wù)规(guī)则，加强内部控制，防范(fàn)和控制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实维(wéi)护投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)。投资(zī)者应当充分了解两地市场法律法(fǎ)规、业务规则和实践操作的差异(yì)，评估和控制风险，理性开(kāi)展(zhǎn)相关投资(zī)。

　　市场(chǎng)各方应进一步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换(huàn)通(tōng)”顺利(lì)启(qǐ)动。有兴趣参与“北向互换(huàn)通”的投(tóu)资者可(kě)联系外汇交易中(zhōng)心、上海清(qīng)算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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