零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年(nián)非公开(kāi)发行(xíng)股票及(jí)持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购(gòu)资(zī)金(jīn)来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要(yào)求对本次非公开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基金管理中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金(jīn)来源(yuán)审慎核查(chá)。天证远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合 规性的报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北(běi)证券(quàn)在持(chí)续督导期(qī)间未对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分关(guān)注(zhù)募投项目流动资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代(d特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗ài)表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗、葛建伟已查无数据，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2特利迦奥特曼的脚底痒怎么办，奥特曼的脚怕痒吗018年入职了(le)中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对(duì)东北(běi)证券立案调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注(zhù)册制背景下，继(jì)续(xù)保持(chí)强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保(bǎo)荐收入在65家券商(shāng)中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日(rì)期间按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的(de)大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴(jiàn)于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚单尘(chén)埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的主要原因是公司投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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