近期交易商协会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大(dà)，虽(suī)然债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富(fù)多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会对建设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第(dì)二家被要求自律(lǜ)调(diào)查(chá)的(de)大(dà)行(xíng)。今年以来，交易商(shāng)协会已(yǐ)对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报(bào)

　　5月(yuè夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022)11日，中国(guó)银行(xíng)间(jiān)市场交易商(shāng)协(xié)会（下称“交易商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场(chǎng)自(zì)律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已(yǐ)对中国建(jiàn)设银行股份有限(xiàn)公司债务融(róng)资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企业(yè)债务融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行(xíng)债(zhài)券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部(bù)房地产企业(yè)债券融资需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元(yuán)债务融(róng)资工具，房地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期(qī)持续加大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发行(xíng)涉(shè)嫌(xián)违规(guī)行为，以及(jí)中国(guó)民(mín)生银行承销业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为已开展自律(lǜ)调(diào)查(chá)。

　　而在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉及债券业务违规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大(dà)连银行等多(duō)家机构存在债券(quàn)代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其(qí)中(zhōng)，大连银行通过做(zuò)市业务(wù)方式，每日(rì)滚动开展买卖方向(xiàng)相反、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券(quàn)交(jiāo)易，代(dài)持利(lì)率债活跃(yuè)券，且规模较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青(qīng)岛银行，内控(kòng)执行不(bù)严(yán)或流(liú)于形式(shì)，未有效评估(gū)交易合理性，作为(wèi)中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易(yì)笔(bǐ)数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已(yǐ)被启动自律调(diào)查(chá)。相关公(gōng)告称(chēng)，交易商(shāng)协(xié)会在日常监测工作中(zhōng)发现，工商银(yín)行主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理水平(píng)，干(gàn)扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月(yuè)3日，交易商(shāng)协会(huì)网站披露，近(jìn)期在查处四平市城市(shì)发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公司案件时(shí)，发现吉林银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规(guī)收取发行(xíng)人(rén)大额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理(lǐ)规(guī)则，被(bèi)交易(yì)商协会进行自(zì)律调查。一同被开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查的还有光大(dà)证券(quàn)、富国(guó)资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机(jī)构。

　　交易(yì)商协会(huì)监(jiān)管处(chù)罚(fá)力度加强

　　根(gēn)据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉(shè)嫌违规案件立(lì)案(àn)调查，开展自律调查和自律问询103次(cì)，作出(chū)各类(lèi)自律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发行(xíng)人(rén)和信用增进机构、4家主承销商、3家会(huì)计师事务(wù)所、1家(jiā)律师事务所、2家其他类型机构和(hé)54名直接(jiē)责(zé)任人。作(zuò)出的处分中，警告及以上占比超过(guò)五成，15家机构被暂停(tíng)一(yī)定期限业务，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期债务融资工具(jù)，影响了市场正常秩序；部分(fēn)债务融资工(gōng)具(jù)未按照(zhào)发(fā)行文件(jiàn)约定开(kāi)展余额包(bāo)销，个别债务(wù)融(róng)资工具(jù)挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响(xiǎng)了(le)发(fā)行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出(chū)，银行间债券市场参与机构在从事(shì)相关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要(yào)求，合规展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银(yín)行(xíng)间债券(quàn)市场运(yùn)行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为(wèi)银行间市场基石机构，承担(dān)着提高市场流动性、促(cù)进(jìn)价(jià)格(gé)发现的重(zhòng)要作用，应切实(shí)提升做市(shì)交易(yì)能力，加强内部(bù)控制和风(fēng)险管理，确(què)保合(hé)规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真市”。夏朝距今多少年，夏朝距今多少年2022p>

　　可以看到，近期交易(yì)商协会的(de)监管处(chù)罚力(lì)度明(míng)显加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监(jiān)管专家周毅(yì)钦对《国(guó)际金融(róng)报》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交易(yì)商协会将继续贯彻落实(shí)监管从(cóng)严(yán)要求，以严格(gé)自律惩戒(jiè)向市场(chǎng)传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归位尽(jǐn)责，维护市场(chǎng)良好秩序。债券承销机构作为债(zhài)券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实维护好行业的良性竞争生态。

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