昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益(yì)，维护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会(huì)起草了(le)《证券期(qī)货市场主机(jī)交易(yì)托管管理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会公开(kāi)征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)向市场相(xiāng)关(guān)机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系统安全(quán)稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券(quàn)期(qī)货市场的不(bù)断(duàn)发(fā)展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时(shí)延不尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力有待提升等问题逐渐(jiàn)凸(tū)显，为(wèi)进(jìn)一(yī)步规范证(zhèng)券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发展，证监会(huì)起草(cǎo)《管(guǎn)理规(guī)定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思(sī)路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业(yè)务活(huó)动的具体特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分，分(fēn)别提出完(wán)善的(de)监管要求，并要求其他类型的参与主体参照执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动(dòng)的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主机(jī)交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营(yíng)机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度(dù)作出全面规定(dìng)。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管理(lǐ)规(guī)定》将公平(píng)合理原则(zé)，体(tǐ)现(xiàn)在证券(quàn)期货交易所(suǒ)和证券期货经(jīng)营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的各个环(huán)节(jié)，同时也充分注重(zhòng)有关规(guī)定(dìng)落地过(guò)程中的可操作性，切实提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容(róng)来看(kàn)，《管理(lǐ)规定》共五章(zhāng)28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主机(jī)交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及(jí)监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓(wèi)主机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)，是指证券期货交易(yì)所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通信网络(luò)、软件(jiàn)或(huò)硬件设施(shī)等资源，部署(shǔ)在相关资源(yuán)的信嗤笑的意思息系统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货(huò)交易所(suǒ)要(yào)求。明(míng嗤笑的意思)确了(le)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提供主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务有(yǒu)关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延(yán)，建设运维要求不得低于(yú)《证券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基(jī)本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求(qiú)；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出与(yǔ)资源再分配等(děng)方(fāng)面保障证券期货交易所提(tí)供(gōng)有关服务(wù)的公平合(hé)理；加强风险防控，证(zhèng)券期(qī)货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理(lǐ)规(guī)定》要求，证券期货(huò)交易所提供(gōng)主机交易托管服务的，应当将主机交易(yì)托(tuō)管资源和(hé)其他主机(jī)托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源实(shí)施专区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通信时(shí)延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构要求。明确了证券期货(huò)经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构租用主机交易托管资源的一般要求(qiú)作出规定(dìng)。从能力评估、治(zhì)理架构、尽职调(diào)查等方面确保证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运行。明(míng)确(què)证(zhèng)券期货经营(yíng)机构对(duì)证券期货交易所的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营(yíng)机构(gòu)租用主机(jī)交易托管资源部(bù)署客户提供(gōng)的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构部(bù)署(shǔ)客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求等方面(miàn)充分评(píng)估(gū)，审慎选择(zé)服(fú)务客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件或硬件设施的安全运行，并将(jiāng)不同客户的信息系(xì)统、客(kè)户与经营机构的(de)信息系(xì)统进(jìn)行有(yǒu)效隔离。

　　最后是监督管理。明(míng)确证券(quàn)期货交易所的(de)监管报告(gào)义务(wù)，规定(dìng)中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合(hé)法定职责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检(jiǎn)查，并(bìng)规定相应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货交易所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管工作(zuò)中(zhōng)不履行职责，或者不履行本规定有关报(bào)告义务的(de)，中(zhōng)国证监(jiān)会可以对(duì)证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)采取监(jiān)管谈话(huà)、出具警示函、责令限(xiàn)期改正等行政监管措施，对有关(guān)高级管理人员给予警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批(pī)评、撤职等(děng)行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证(zhèng)券(quàn)期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出(chū)机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业(yè)网(wǎng)络和信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规(guī)定(dìng)，对有关机(jī)构和人(rén)员采取(qǔ)行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙(zhè)江省(shěng)台州(zhōu)市监委监察调查。

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