金(jīn)融(róng)界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理局即将正式启动香港与(yǔ)内地(dì)利率(lǜ)互换市场互联互通(tōng)合作(zuò)。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动(dòng)。初期，全部境外(wài)投资者通过北(běi)向互换通开展利(lì)率互换交易在(zài)轧差后的名义本(běn)金净额(é)每(měi)日不超过人民币200亿元，后续可根(gēn)据市(shì)场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香港(gǎng)证券及期货事务监察(chá)委(wěi)员(yuán)会、香(xiāng)港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式(shì)启动(dòng)香港与内地利率(lǜ)互(hù)换市(shì)场互联互通(tōng)合作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港(gǎng)金(jīn)融衍生品市场的协同发展(zhǎn)，构建高水(shuǐ)平金融开放格局，2022年(nián)7月4日，中国人民(mín)银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员会（以下简称香港(gǎng)证监(jiān)会）、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局（以下简称香(xiāng)港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)（全(quán)国银行(xíng)间同业拆借中心）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)外汇交(jiāo)易(yì)中心）、银(yín)行间市(shì)场清算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称场外结算公司）开展香港与内地利率互(hù)换(huàn)市(shì)场互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初期先行开通“北向互换通(tōng)”，香港及其他国家(jiā)和地区的境(jìng)外投资者(zhě)可通过两地(dì)基(jī)础设施互联互通参与内地银(yín)行间金融衍生品(pǐn)市场。自联(lián)合(hé)公告发(fā)布以(yǐ)来，“互(hù)换(huàn)通”的各项准备工作进展顺(shùn)利，“北向互换通”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的(de)顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说(shuō)明如(rú)下：

　　一(yī)、“北向(xiàng)互换通”的相关(guān)交易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种(zhǒng)：

　　“北向互换(huàn)通(tōng)”初期可交(jiāo)易品种(zhǒng)为利率互换产品，报价、交易及结算币(bì)种为人民(mín)币(bì)。

　　（二）投(tóu)资(zī)者：

　　1.参(cān)与“北向互换通”的境内投资者（即互换通(tōng)报价商(shāng)）需与外汇交(jiāo)易中心签署报价商协议，并为上海清算(suàn)所利率(lǜ)互换集(jí)中清算业(yè)务的清(qīng)算会(huì)员或该类会员(yuán)的清算客户(hù)。

　　2.参与“北(běi)向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的境外(wài)投资(zī)者为(wèi)符合人(rén)民(mín)银(yín)行(xíng)要求并(bìng)完成内(nèi)地银行间债券市场准入备案的境外(wài)机构(gòu)投资(zī)者，并经外汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟申(shēn)请开(kāi)通“北(běi)向(xiàng)互换通”交(jiāo)易(yì)权限(xiàn)的(de)境(jìng)外投资者需同时申请成(chéng)为场外结算公司的清(qīng)算会员或该类会员的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安(ān)排：外汇(huì)交易中心与人(rén)民(mín)银行认(rèn)可的境(jìng)外(wài)电子(zi)交易(yì)平台互(hù)联提供(gōng)交易服(fú)务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外结算公司(sī)建立中央对手方清算机构(gòu)互联互通，共同向境内外投资者(zhě)提供(gōng)清算(suàn)、结(jié)算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部境外投资(zī)者通(tōng)过“北向互(hù)换通”开(kāi)展利(lì)率互(hù)换交易在轧差后的(de)名义本金净额每日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场情况适时调整(zhěng)额度。

　　2.清算额度：上海清算所与场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公(gōng)司我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门针对双(shuāng)方(fāng)清算所之间的风险敞口建立“互换(huàn)通”资源池(chí)。初期，上海(hǎi)清(qīng)算(suàn)所与场外结(jié)算公(gōng)司之间净头(tóu)寸对应的“互换(huàn)通”资源池(chí)风(fēng)险敞口设(shè)定(dìng)上(shàng)限不超过人(rén)民币40亿(yì)元，后(hòu)续可(我们人类属于什么动物，人类属于什么动物门kě)根据市(shì)场(chǎng)情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会(huì)和(hé)香港金管局已就“互(hù)换(huàn)通”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达成共识，并(bìng)签署了《关于内地-香港债(zhài)券及衍生品(pǐn)市场(chǎng)相关事(shì)宜的谅(liàng)解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健全了两地监(jiān)管(guǎn)机(jī)构在债券及(jí)衍生(shēng)品市场方(fāng)面(miàn)的监(jiān)管(guǎn)合作安排和联(lián)络协商机(jī)制，共同维(wéi)护(hù)“互换通”的正常运(yùn)行、金融市(shì)场稳(wěn)定(dìng)和公平交易(yì)秩序。

　　三、外汇交易中心(xīn)、上海清(qīng)算所(suǒ)和场外结算公(gōng)司应当(dāng)依法履行“互换通(tōng)”下的(de)各项职责，组织市(shì)场各方有序开展“北(běi)向互换通”业务(wù)。清算会(huì)员应当遵守相关监管规定(dìng)及业(yè)务规则，加强内部(bù)控(kòng)制，防范(fàn)和控制(zhì)风险，做好投资(zī)者(zhě)教育(yù)和服务，切实(shí)维护(hù)投资(zī)者合法权益。投(tóu)资者应当(dāng)充分了解两(liǎng)地市场法(fǎ)律法规、业(yè)务规(guī)则和实践操作的(de)差异，评(píng)估(gū)和控(kòng)制(zhì)风险(xiǎn)，理性(xìng)开展相(xiāng)关投(tóu)资(zī)。

　　市场各方应进一步做好(hǎo)准备工作(zuò)，确(què)保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向互换通”的投资(zī)者可联系(xì)外汇交易中心、上海(hǎi)清算所、场外结算公司为参与做(zuò)准备。

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