金融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零(líng)容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违法(fǎ)活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打(dǎ)击(jī)证券违(wéi)法活动的意见》强调(diào)坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关(guān)控股股东、实际(jì)控(kòng)制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会(huì)依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场(chǎng)禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分责任人员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施(shī)。同时，我会(huì)加强与公(gōng)安机关的(de)沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌(xián)刑事(shì)犯罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移(yí)送公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上海证券(quàn)交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地(dì)追究违规(guī)上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是(shì)资本(běn)市(shì)场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利(lì)救济(jì)渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的(de)证券公司(sī)、出具审计报(bào)告(gào)的或者(zhě)法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务(wù)机(jī)构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如(rú)果相怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度<怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度/span>关中介机(jī)构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执怎么查询韩国签证结果，怎么查询韩国签证结果进度法效率、赔偿投资者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质量的(de)重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合法权益(yì)，目前在(zài)投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法(fǎ)》《民事(shì)诉(sù)讼(sòng)法》等(děng)法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)规(guī)定(dìng)了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投(tóu)资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个案中采用何种方(fāng)式，需(xū)综合(hé)考虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能(néng)力等因(yīn)素，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽(zé)达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证中(zhōng)小(xiǎo)投资(zī)者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特别授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出(chū)”的特征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)的(de)合法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保(bǎo)护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和主承销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机(jī)构正在(zài)主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立(lì)先(xiān)行赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算(suàn)的适格(gé)投资者损失赔付金额进行调整），用(yòng)于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高(gāo)效、快捷(jié)地解(jiě)决紫晶存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适格(gé)投资(zī)者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事(shì)人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或者(zhě)个人(rén)进行(xíng)调查期间(jiān)，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不(bù)良影响并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机(jī)构认(rèn)可，当事人履行承(chéng)诺后国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明(míng)确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金数额(é)的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多因素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在(zài)证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击，也可以有效便捷地补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)可以一并解决(jué)案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民事追责相统一(yī)的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交当事(shì)人承诺申请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证券(quàn)期(qī)货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉(shè)的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等(děng)中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如(rú)何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师事(shì)务所、北京(jīng)市康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调(diào)查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构(gòu)有关责(zé)任人员在(zài)上述案件中的执业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人(rén)员存在违(wéi)法违规行为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当严格(gé)遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气正(zhèng)的(de)企业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍(zhēn)视行业声誉。

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