在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方(fāng)针下(xià)，私募(mù)基金行业监(jiān)管趋严，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的一(yī)则公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四(sì)项违规行为。根据相关规定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基金产品(pǐn)备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书(shū)送达公告(gào)。经(jīng)查，深圳雪(xuě)杉(shān)基金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上(shàng)海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议(yì)》，由债券发行人关联(lián)方出资认购(gòu)上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”最终(zhōng)投向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作(zuò)协议(yì)》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资(zī)基金”，并由(yóu)该产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为(wèi)不符合私募基(jī)金管理(lǐ)人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉(shān)夏(xià)桐7号”“雪杉一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投(tóu)向上海映雪投资管理中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间(jiān)，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映(yìng)雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易(yì)构成关联交易(yì)，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未(wèi)落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪(xuě)杉春茗1号基金(jīn)的(de)投资者王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职。深(shēn)圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当对发生在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟(nǐ)对深圳雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得(dé)注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基(jī)金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资者合法权益(yì)的重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更(gèng)。目(mù)前(qián)雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)的法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基(jī)金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有一家关联公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创(chuàng)业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股成立(lì)了一共发生过几次世界大战，一共发生了多少次世界大战Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港(gǎng)）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效应，为投资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长期稳定(dìng)资产的投资和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策略是通过(guò)追踪(zōng)资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观(guān)经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经济(jì)周期中(zhōng)的趋(qū)势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投资上行(xíng)收(shōu)益，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值(zhí)和(hé)内在价值分(fēn)析体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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