零(líng)容忍！又有(yǒu)券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟对东(dōng)北证券(quàn)合(hé)计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中(zhōng)国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公(gōng)司2016年非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕(bì)，中国证监会依法拟对公司(sī)做出行政(zhèng)处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股(gǔ)票的(de)审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市要求对(duì)本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资金(jīn)来浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市(lái)源审(shěn)慎(shèn)核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发(浙f车牌号是哪个城市 浙J车牌号是哪个城市fā)行股票发(fā)行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表(biǎo)人(rén)于(yú)国庆、葛(gé)建伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意(yì)味着(zhe)两(liǎng)人已经离开了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开(kāi)东北证券，在2018年入职(zhí)了中(zhōng)天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了中(zhōng)德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫(yù)金刚石已退市，且定增(zēng)项目已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背(bèi)景下，继续保持强监(jiān)管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金(jīn)额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间按(àn)市场价格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布(bù)的(de)大股东亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落(luò)。

　　据(jù)了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证券(quàn)在(zài)被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司(sī)大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让及减持(chí)公司股份(fèn)事项(xiàng)均属于规定不得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股(gǔ)权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东(dōng)北证券最新一(yī)季报显示(shì)，2023年前三个月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所致(zhì)。

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