零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依(yī)法拟对公司(sī)做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监(jiān)会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义(yì)务的能力(lì)进行核查(chá)，公司未按要求对本(běn)次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简(jiǎn)称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与(yǔ)其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记载(zài)。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导(dǎo)期间(jiān)未(wèi)对募集资(zī)金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对(duì)涉诉事项保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券责令改(gǎi)正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务(wù)收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予(yǔ)警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予警告(gào)，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已查无(周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少wú)数据，这意味着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报(bào)显(xiǎn)示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家(jiā)券商中位(wèi)列第(dì)55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要(yào)等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何一股。

　　同(tóng)时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清(qīng)仓式”股(gǔ)权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不(bù)得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上(shàng)述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前(qián)三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司(s周冬雨高考成绩是多少分，周冬雨高考分数是多少ī)投资(zī)与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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