昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管理(lǐ)规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步(bù)规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为规范(fàn)证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管活(huó)动(dòng)，保(bǎo)护(hù)投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，维护(hù)证券期货市场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据(jù)了(le)解，近年来，证券期(qī)货(huò)交易(yì)所向市场相关(guān)机构提供(gōng)主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息(xī)科(kē)技基(jī)础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维(wéi)水平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资(zī)源(yuán)分配(pèi)不(bù)尽合(hé)理、线(xiàn)路时延不(bù)尽一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升(shēng)等问(wèn)题逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市场主机交易托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动，促(cù)进证(zhèng)券(quàn)期(qī)货市(shì)场的平稳(wěn)健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证(zhèng)监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉(xī)，《管理规定(dìng)》起草思路有三。一(yī)是全面覆盖各类主(zhǔ)体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相(xiāng)关主体分(fēn)为证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别提出(chū)完善的(de)监(jiān)管要求，并(bìng)要求(qiú)其他类型的参与主体疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别参(cān)照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二(èr)是(shì)切(qiè)实守(shǒu)住(zhù)安全底(dǐ)线。安全运行是从事(shì)主机交易(yì)托(tuō)管服务(wù)和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务(wù)审(shěn)批(pī)机制，从安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动的各个环节(jié)，同时(shí)也(yě)充分注重有关规定落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场(chǎng)主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五章28条，对证券期货行(xíng)业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动的基(jī疏离感和陌生感的意思是什么，疏离感和陌生感的区别)本(běn)原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接(jiē)证券期(qī)货交易所交(jiāo)易(yì)系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货交(jiāo)易(yì)所要(yào)求。明(míng)确了证券期(qī)货交易所提供主机交易托管(guǎn)服务(wù)有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求证券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一(yī)专区交易时延，建设运维要求不得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障(zhàng)、资(zī)源分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费(fèi)要求、服务退(tuì)出与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易所提供(gōng)有(yǒu)关服务的公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区(qū)到(dào)核心交易系统(tǒng)通信前端的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次是证(zhèng)券期货经营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)有(yǒu)关(guān)要求。具(jù)体来(lái)看(kàn)，从安全保障方面，对(duì)证券期(qī)货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一般要求(qiú)作出规定。从能力评估、治理(lǐ)架构(gòu)、尽职调查(chá)等方面(miàn)确(què)保证券(quàn)期货经营机(jī)构能够保障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明确(què)证券期货经营机构对证券期货(huò)交易所的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源(yuán)部署客户提(tí)供的软件(jiàn)或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保障、资金投(tóu)入、客户需求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身(shēn)能力可以保障客户软件(jiàn)或硬件设(shè)施的安全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信(xìn)息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定中国证监(jiān)会及(jí)其派(pài)出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现场检查(chá)，并规定相(xiāng)应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券期货交(jiāo)易所违反本规定(dìng)，或者在监管工(gōng)作中不履行(xíng)职(zhí)责，或者不(bù)履行本规定(dìng)有关报告义务(wù)的(de)，中国证监会可以对证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所采(cǎi)取监(jiān)管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行政监管措施(shī)，对(duì)有关高级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对其他责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券期货业网络和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所原副总经(jīng)理刘逖接受(shòu)监察(chá)调查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易(yì)所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目(mù)前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州市监委监察调查。

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