近期交易商协(xié)会(huì)的监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)明显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰富多(duō)元，市场竞争(zhēng)程度更趋(qū)激烈(liè)，但监(jiān)管底线不(bù)安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对(duì)建(jiàn)设银行(xíng)启动自律调查(chá)，这(zhè)是两天内(nèi)第二(èr)家被要求自(zì)律调查的大行。今年(nián)以(yǐ)来，交易商协(xié)会已(yǐ)对多家金(jīn)融(róng)机构启动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多(duō)家(jiā)金融机(jī)构接连被(bèi)通(tōng)报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商(shāng)协会(huì)（下(xià)称“交易商(shāng)协(xié)会”）网站显示，基(jī)于监管部门(mén)反(fǎn)馈线索(suǒ)，依(yī)据(jù)《银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场自(zì)律处分规则》，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已对中(zhōng)国建设银行(xíng)股份有安徽合肥瑶海区疫情最新消息 安徽是南方还是北方限公(gōng)司债务融资(zī)工(gōng)具(jù)承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报(bào)，去(qù)年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿(yì)元(yuán)。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质(zhì)头部房地产(chǎn)企业债券融资需求(qiú)，承销房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地(dì)产并购票(piào)据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易商协会(huì)的监管(guǎn)力度在近期持续(xù)加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针(zhēn)对中国进出口银行金融(róng)债券(quàn)发行(xíng)涉嫌违规行为，以及(jí)中国民(mín)生银行(xíng)承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开展(zhǎn)自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构涉及债(zhài)券(quàn)业务(wù)违规被(bèi)点名。具(jù)体(tǐ)来说，交易(yì)商协会通(tōng)过(guò)深入调查发(fā)现，大连(lián)银行等多家机(jī)构(gòu)存在债券代(dài)持交易等违规(guī)行(xíng)为。其中，大连(lián)银行(xíng)通过做市业(yè)务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反(fǎn)、清算速度不同(tóng)的(de)现券交易，代持利(lì)率债活跃券，且规(guī)模(mó)较大；郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银行和(hé)青岛(dǎo)银行，内控执行不严或流于(yú)形(xíng)式，未有(yǒu)效评估交易(yì)合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以(yǐ)现(xiàn)券买(mǎi)卖或(huò)做市(shì)等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易链条，交易笔数和金额(é)较大。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测工作中发现(xiàn)，工商银行主承销的(de)多期债务融资工具发行定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合(hé)理水平(píng)，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交(jiāo)易商协(xié)会网站披露(lù)，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌(xián)违反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理规则，被交(jiāo)易商(shāng)协会(huì)进行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展自律(lǜ)调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年(nián)全(quán)年，交(jiāo)易商协(xié)会共对68起(qǐ)涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查(chá)，开(kāi)展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出(chū)各类自律(lǜ)处分(fēn)99家（人(rén)）次，涉及35家(jiā)发行人和信(xìn)用增进(jìn)机构、4家主承销商(shāng)、3家会(huì)计(jì)师(shī)事务所、1家律师(shī)事务所(suǒ)、2家其他(tā)类(lèi)型机(jī)构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作出的(de)处分中，警告(gào)及以上占比超过五(wǔ)成，15家机(jī)构被暂停(tíng)一(yī)定(dìng)期限(xiàn)业务(wù)，12位责任人被(bèi)认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来看，被通报的原因包(bāo)括低价包销多期债务融(róng)资工(gōng)具，影响(xiǎng)了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务融资工具未(wèi)按(àn)照发行文(wén)件约定开(kāi)展(zhǎn)余额包销，个(gè)别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投(tóu)标，违(wéi)背了公平公正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行利率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造(zào)成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场参与机(jī)构在从(cóng)事(shì)相(xiāng)关业(yè)务过(guò)程中，务必牢(láo)固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监(jiān)管规定和(hé)自律(lǜ)规则要求(qiú)，合(hé)规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间(jiān)债券(quàn)市场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协会表示，做市商作为(wèi)银行间(jiān)市场基石机构，承担着提高市场(chǎng)流动性、促进价格发现(xiàn)的重要(yào)作用，应切实提升做市交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控制和(hé)风(fēng)险(xiǎn)管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大，虽(suī)然债券市场参与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金融政策监(jiān)管专家周(zhōu)毅钦对(duì)《国际金(jīn)融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩(chéng)戒(jiè)向市(shì)场传递“零容(róng)忍”的清晰(xī)信号，引导市场各(gè)类主体归位尽责，维护市场(chǎng)良好秩(zhì)序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场的“看门人”，对于商业银(yín)行特别是国(guó)有(yǒu)大行来(lái)说，也需要(yào)肩负起相(xiāng)应(yīng)的公序责任，切实维护(hù)好行业(yè)的(de)良性竞争生态(tài)。

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