近期交易商协(xié)会的监管处罚力(lì)度明(míng)显(xiǎn)加大，虽然债券市(shì)场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底线不能(néng)破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会对建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自(zì)律(lǜ)调查的大(dà)行(xíng)。今年以来，交易(yì)商协会已对多家金融机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监管力度在持续(xù)加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接(jiē)连被通报(bào)

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银行间(jiān)债券市(shì)场自(zì)律处分规则》，交易(yì)商协(xié)会已对中国建设银行股份有限公司(sī)一里地等于多少米，一里地等于多少米千米债务融资工(gōng)具承销业务(wù)涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融资工(gōng)具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部房地产企(qǐ)业(yè)债券融(róng)资需求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业(yè)323.35亿元(yuán)债(zhài)务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的(de)监(jiān)管力(lì)度在近期持续(xù)加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协会(huì)官(guān)网发布信息，针(zhēn)对(duì)中国进出(chū)口银(yín)行金(jīn)融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行承销业务涉嫌违(wéi)规行为已(yǐ)开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而(ér)在(zài)5月8日，大连银(yín)行、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行和粤(yuè)财(cái)信托(tuō)共5家机(jī)构涉及(jí)债券业务违规(guī)被(bèi)点名。具体来说，交易商协(xié)会通过(guò)深(shēn)入调查发现，大连银行等多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动开展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易(yì)，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西银行和(hé)青岛(dǎo)银(yín)行，内(nèi)控执行(xíng)不(bù)严或流(liú)于形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作为(wèi)中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额(é)较(jiào)大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相关(guān)公告称，交易商(shāng)协会在(zài)日常监(jiān)测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多(duō)期债务融(róng)资工具发行定价严重偏离(lí)市(shì)场(chǎng)合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日，交易商协会(huì)网站披露，近期在查处四平市城市发展(zhǎn)投资控股有限公(gōng)司案件时，发现吉林银(yín)行、吉林亿联(lián)银行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大额(é)财务(wù)资助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市(shì)场自律管(guǎn)理(lǐ)规则，被交易商协(xié)会进行自律(lǜ)调查。一同(tóng)被开展自(zì)律(lǜ)调查的还有光大证(zhèng)券、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有(yǒu)限公司两家(jiā)金融(róng)机(jī)构。

　　交易商(shāng)协(xié)会监管处罚力度加强

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年全年，交(jiāo)易商协会共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立(lì)案(àn)调查，开(kāi)展自律(lǜ)调查和自律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他类型机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警(jǐng)告及以上占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停一定期(qī)限(xiàn)业务，12位责任人(rén)被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资工具，影响了市(shì)场(chǎng)正常秩(zhì)序；部(bù)分债务融资(zī)工具(jù)未(wèi)按照发行文件约定开展余额包(bāo)销，个(gè)别债务融资(zī)工具挤占了其他投(tóu)资人的正常(cháng)投标，违背了公平公正原(yuán)则(zé)，并影响了发(fā)行利率，对市场正常秩序造(zào)成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参(cān)与机构(gòu)在从(cóng)事(shì)相关业务过程(chéng)中，务必牢(láo)固树立市(shì)场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自(zì)觉维护银(yín)行间债券(quàn)市(shì)场运行秩(zhì)序。

　　交易商协(xié)会(huì)表示(shì)，做(zuò)市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石机(jī)构(gòu)，承担着提高市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重要(yào)作用，应切实提(tí)升做市交(jiāo)易能力，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度明显加(jiā)大，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者表示，可以看到(dào)，银(yín)行(xíng)间交易(yì)商(shāng)协(xié)会将继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市(shì)场传递(dì)“零容(róng)忍”的清(qīng)晰一里地等于多少米，一里地等于多少米千米r: #ff0000; line-height: 24px;'>一里地等于多少米，一里地等于多少米千米(xī)信(xìn)号(hào)，引导市场(chǎng)各类(lèi)主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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