零容(róng)忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称(chēng)，因豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券(quàn)合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司(sī)收到(dào)中国证监(jiān)会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国(guó)证监(jiān)会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公(gōng)司做出(chū)行(xíng)政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要(yào)求保荐机(jī)构对本次(cì)发行对象(xiàng)的认购资(zī)金来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实(shí)际(jì)出资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗的(de)《非公开发行(xíng)股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的(de)情况，未充分关注募(mù)投(tóu)项目(mù)流动资金的(de)用(yòng)途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的(de)职(zhí)业怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予(yǔ)警告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续督导期的佛诞是什么时候,佛诞是几月几日 佛诞是香港的劳工假期吗保荐(jiàn)代(dài)表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记(jì)者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证券，在(zài)2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从(cóng)东北证券离(lí)职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时(shí)隔近七年(nián)，但(dàn)证(zhèng)监会(huì)仍对东(dōng)北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监管、压(yā)实(shí)中介(jiè)机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行的(de)仅有(yǒu)2家，较(jiào)2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商(shāng)中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证(zhèng)券股东(dōng)吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营发展需要等(děng)自主(zhǔ)决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述(shù)转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不(bù)得(dé)减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最(zuì)新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长(zhǎng)130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易(yì)业务(wù)、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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