直播短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管(guǎn)处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任(rèn)职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走势(shì)进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流(liú)，并(bìng)收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉(shè)嫌(xián)谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)任职(zhí)期(qī)间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工(gōng)作人员(yuán)廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机(jī)构工作(zuò)人员(yuán)不得(dé)违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务(wù)或者从事与所在机(jī)构(gòu)或者投资者合法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于(yú)此，四(sì)川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具警示函的(de)行(xíng)政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合(hé)规管理不(bù)到位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的人(rén)员(yuán)层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券(quàn)员工(gōng)名义(yì)发布(bù)短视频的(de)账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直(zhí)播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂停期(qī)间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言(yán)追问，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为(wèi)“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问(wèn)题(tí)需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业的(de)新(xīn)风口，金融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数(shù)据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙(lóng)江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音(yīn)直(zhí)播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大(dà)V易(yì)伟开出巨额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络(luò)直播提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树(shù)立(lì)长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券(quàn)公司应进一步(bù)加强对证(zhèng)券(quàn)公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的管(guǎn)理，完善内部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时处理，避(bì)免产生不良(liáng)影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业(yè)水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协也向各家(j我想说世间万物一切都不及你是什么歌，满天星辰不及你歌词iā)证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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