金融界(jiè)4月(yuè)21日(rì)消息(xī) 证监会有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件答记者(zhě)问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券(quàn)违法活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及(jí)其(qí)责任人员等(děng)相关责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活(huó)动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方位追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方面，我会(huì)依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储(chǔ)技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责任人员进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑(xíng)事犯罪的当事人依法及(jí)时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案(àn)件刑事(shì)追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规(guī)定，上(shàng)海证券(quàn)交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违规上市(shì)公司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中介机(jī)构等(děng)责(zé)任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民事责任(rèn)是资本市(shì)场法律责任体系的(de)重要组成(chéng)部(bù)分，是对违法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道(dào)，维护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益，督(dū)促市场参(cān)与各方(fāng)归位尽(jǐn)责，形成资本(běn)市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服(fú)务(wù)的(de)证券公司(sī)、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的(de)证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故(gù)意参(cān)与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的(de)法治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等(děng)中介机构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力(lì)、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺诈发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案(àn)件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重(zhòng)损害投资者合法权(quán)益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对(duì)于(yú)个案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标(biāo)都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到(dào)泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁(cái)定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投(tóu)资(zī)者(zhě)特(tè)别(bié)授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案并转换特(tè)别代表人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有“默示加(jiā)入(rù)、明(míng)示(shì)退出”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份有限公司作为紫晶(jīng)存储申(shēn)请首次公(gōng)开发(fā)行股票(piào)的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进行调整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔(péi)付适格投资(zī)者(zhě)的投资损失(shī)。先(xiān)行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的(de)民事赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投资者可(kě)以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获赔(péi)，以维(wéi)护自身(shēn)合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券(quàn)法》新增了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证券监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货(huò)违法的单位或者个人进行调(diào)查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务(wù)院证券监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构终(zhōng)止案(àn)件调查的行政执法方式。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事(shì)人(rén)承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者因(yīn)当事人(rén)涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有效便(biàn)捷(jié)地补偿(cháng)投资者的(de)损失。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可(kě)以一并解决(jué)案(àn)件相关的行政(zhèng)处理与民事赔偿(cháng)问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达(dá)到行政追责与民事追责(zé)相(xiāng)统一的效果。 <30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗/p>

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)向我会提交当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺制度实施规(guī)定(dìng)》等规定，依法依规决定(dìng)是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构及其(qí)责(zé)任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证(zhèng)券股份(fèn)有限公司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构(gòu)因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫晶(jīng)存储案中，我会对(duì)中信建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、容诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东(dōng)恒益(yì)律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机构启(qǐ)动了相关(guān)调查工作，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其(qí)主动先行(xíng)赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货(huò)行政执法当事(shì)人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注(zhù)相关中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员在(zài)上述案(àn)件(jiàn)中的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发(fā)现(xiàn)有关(guān)责任人员存在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本(běn)市场高(gāo)质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介机(jī)构(gòu)及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和(h30公分等于几厘米 30公分等于30厘米吗é)职业道德要(yào)求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视行业声誉(yù)。

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