在“扶优限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则等四(sì)项违规行为。根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基金合规风(fēng)控(kòng)负责人的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公司（简耳朵旁的字有哪些字，带右耳朵旁的字有哪些称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对(duì)此承担法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作(zuò)出纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”最终投向指(zhǐ)定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协(xié)议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产(chǎn)品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金管理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资(zī)者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别(bié)投向上海映(yìng)雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联(lián)交易(yì)，但(dàn)深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗(míng)1号基(jī)金的投资者王某的基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规(guī)兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投资运营、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的(de)违(wéi)规行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私(sī)募基金产品备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公(gōng)告(gào)显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查(chá)等(děng)方式(shì)对个别投资者(zhě)的风险识别(bié)能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如(rú)实向投资(zī)者披(pī)露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出(chū)具警示(shì)函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员(yuán)工人数14人，管理规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管(guǎn)变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为(wèi)雪杉(shān)基金的(de)股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司(sī)为深圳市塔门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资(zī)基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)还(hái)在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的(de)跨(kuà)境协(xié)同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的(de)投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收益，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个(gè)体(tǐ)性(xìng)估(gū)值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新。

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