在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私(sī)募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披(pī)露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规行为。根据相关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投(tóu)资基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪(jì)律处分事先告知(zhī)书送(sòng)达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌(xián)从事违法违规(guī)行(xíng)为，时任高级管理人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出(chū)纪律处分。

　　圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么="暂停备(bèi)案(àn)！知(zhī)名私募又出大事" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/05/weixin/one_20230507125407624.png">

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业(yè)务合(hé)作(zuò)协(xié)议》，由债券发(fā)行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海圆的直径符号字母表示R，圆的直径符号字母表示什么(hǎi)阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指(zhǐ)定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定(dìng)第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为不符合(hé)私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上海(hǎi)映(yìng)雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适当性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场(chǎng)拓展、投资(zī)运营、财务等岗位(wèi)员工存在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年(nián)3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自(zì)任职(zhí)期间(jiān)公(gōng)司的违(wéi)规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉(shān)基金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显(xiǎn)示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资(zī)者披露(lù)可(kě)能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第(dì)三十(shí)三(sān)条(tiáo)规定，决(jué)定对(duì)其采取出具警示函的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉(shān)基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的(de)是(shì)，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示(shì)，雪杉基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资(zī)人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产(chǎn)的投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的(de)投资策略是通过(guò)追踪资产价(jià)格(gé)指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指标(biāo)性股(gǔ)指等宏(hóng)观(guān)经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中的个体性估值和内在价值(zhí)分析体系，以更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的(de)新闻动态便(biàn)停止更新。

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