金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答(dá)记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社(shè)会(huì)影(yǐng)响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发(fā)行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化(huà)追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法严厉(lì)查(ch200克是几两 200克是多少毫升á)处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份(fèn)200克是几两 200克是多少毫升有(yǒu)限公司（以下简称泽达(200克是几两 200克是多少毫升dá)易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上海证(zhèng)券交(jiāo)易(yì)所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规(guī)定，上海证券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大(dà)违法强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投(tóu)资(zī)者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违法行为(wèi)进行立体式追责的(de)重要(yào)一环(huán)，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权(quán)利救济(jì)渠道，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促(cù)市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽责，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是(shì)对于(yú)为上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法律意见书的(de)证(zhèng)券服(fú)务机构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中(zhōng)介机构的责(zé)任人员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规风险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等(děng)案件中发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉(sù)讼法(fǎ)》等(děng)法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先(xiān)行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿(cháng)救(jiù)济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度(dù)的适用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，目标都是(shì)有效保护投资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者(zhě)特别授权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别(bié)代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示加入、明(míng)示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首(shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出(chū)资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公(gōng)司(sī)初步(bù)估算结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金(jīn)额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行赔付适格(gé)投资(zī)者的(de)投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高(gāo)效、快(kuài)捷(jié)地解决紫晶存储案的(de)民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序(xù)直接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券领域(yù)行政(zhèng)执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证(zhèng)券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查(chá)期间，被调查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了(le)当事人承诺(nuò)制度的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和(hé)赔偿功(gōng)能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的(de)确定需要综(zōng)合考虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能获(huò)得的收(shōu)益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的(de)金额，以及(jí)投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事(shì)赔偿问(wèn)题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到(dào)行(xíng)政追责与民(mín)事追责相统一(yī)的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施规定》等规(guī)定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其(qí)责任人员，下一(yī)步将如何处理(lǐ)？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉(shè)中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在(zài)相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒益(yì)律师事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结(jié)合(hé)其(qí)主动先(xiān)行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法当(dāng)事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法(fǎ)进行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是(shì)，我们(men)将关(guān)注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任(rèn)人员在上述案(àn)件中的执(zhí)业行(xíng)为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任人员(yuán)存在(zài)违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市场高质(zhì)量发展的(de)重要力(lì)量，中(zhōng)介机构及(jí)其(qí)从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职(zhí)业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业(yè)文化(huà)和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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