科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施(shī)重大(dà)违法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市(shì)的(de)事先告知(zhī)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所、康达律师事务所均(jūn)在被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈(zhà)发(fā)行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上市(shì)，2020年3月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年(nián)分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明(míng)书》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对(duì)外担(dān)保(bǎo)余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书签(qiān)署(shǔ)日(rì)，未按规(guī)定披露对(duì)外担保(bǎo)余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务造假方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润(rùn)。2019年虚(xū)增利润(rùn)14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他相关(guān)负责人(rén)也(yě)被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入(rù)等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总(zǒng)监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚(fá)决定书(shū)显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中隐(yǐn)瞒重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛(shèng)及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅(chàng)鸿签(qiān)订虚(xū)假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此外(wài)，泽(zé)达(dá)易盛还存在(zài)虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副(fù)总经(jīng)理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数(shù)为12352户，户均持股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的(de)阶段88是不是质数，79是质数吗(duàn)88是不是质数，79是质数吗。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到上交(jiāo)所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规定申(shēn)请(qǐng)听(tīng)证，提出(chū)陈述和申辩。交易(yì)所由(yóu)上市委员(yuán)会(huì)就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公(gōng)司(sī)股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退市”标识，退市整理(lǐ)期的交易期限(xiàn)为15 个交易(yì)日。交(jiāo)易所将在退(tuì)市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以摘牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发(fā)布消(xiāo)息显示(shì)，其已(yǐ)于(yú)当日收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投(tóu)资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开(kāi)发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，证(zhèng)监(jiān)会决定对(duì)其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收(shōu)到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序(xù)审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科创板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公(gōng)司(sī)，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关(guān)注(zhù)诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后(hòu)续受理(lǐ)并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普通(tōng)代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接(jiē)受50名以88是不是质数，79是质数吗上（含50名(míng)）投资者(zhě)特别(bié)授权(quán)，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人(rén)诉讼并申请(qǐng)转换特别(bié)代表人诉(sù)讼。

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