科创板首(shǒu)批退市公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达(俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗dá)分别发布公告称(chēng)，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对(duì)两公司下发拟终止公(gōng)司股票上市的事先告知书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康(kāng)达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的问题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披(pī)露招股书申报稿，同年10月获科创板上(shàng)市委审(shěn)议(yì)同(tóng)意发行上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前确认收(shōu)入等(děng)方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润(rùn)总(zǒng)额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上(shàng)半(bàn)年(nián)末对(duì)外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按(àn)规(guī)定披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶(jīng)存储继续通过前(qián)述财务造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按(àn)规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆(mù)被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务(wù)总监(jiān)终(zhōng)身(shēn)市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券(quàn)发行文件中隐瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况(kuàng)等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其(qí)全(quán)资子公(gōng)司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的(de)是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分(fēn)，证监会对泽达(dá)易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实计(jì)算，证监会(huì)最(zuì)终对泽(zé)达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董(dǒng)事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款，时任董事(shì)、副总经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会(huì)秘书(shū)应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东(dōng)总户数为6538户，户均持股市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶(jīng)双(shuāng)双发布(bù)公告称(chēng)，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司股(gǔ)票上市的事先告知书(shū)。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书后，两家公司(sī)可(kě)以根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述和申辩。交易所(suǒ)由上市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议(yì)，并根(gēn)据上(shàng)市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票(piào)上市的(de)决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公告对(duì)股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的下一交易日起，相关公司(sī)股票复牌并(bìng)进入退市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退市”标识，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交(jiāo)易(yì)日(rì)内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等(děng)证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者(zhě)同时申请适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院称(chēng)，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者提起的(de)诉讼(sòng)中，被告(gào)除(chú)了泽达易盛及实(shí)控人、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ俄罗斯会被美国耗死吗，俄罗斯会被美国搞垮吗)票并在科(kē)创板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保(bǎo)荐、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽(jǐn)责，证监会决(jué)定对(duì)其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海金融法院收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请，起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监(jiān)会立案调查公司(sī)，根据《行(xíng)政处(chù)罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，发(fā)布普通(tōng)代表人诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上（含50名(míng)）投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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