金融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件答(dá)记者(zhě)问。证监会(huì)有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩(zhì)序(xù)和(hé)金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批(pī)欺(qī)诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发(fā)行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人员等(děng)相关责任(rèn)主体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行(xíng)等(děng)违法犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追责。如在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依(yī)法及时移送公安机关处理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上市(shì)规则》的规(guī)定，上海(hǎi)证券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持(chí)适格投资(zī)者及(jí)时有(yǒu)效地追究违规上市公司及其相关中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)等责任主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分，是对违法(fǎ)行(xíng)为进(jìn)行立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资者合法权(quán)益，督促市场参与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机(jī)构(gòu)等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介机(jī)构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪(zuì)的(de)，移送司法机(jī)关(guān)处(chù)理；如(rú)果(guǒ)相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽(jǐn)责(zé)的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责(zé)任(rèn)人(rén)员。证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构从(cóng)业(yè)人(rén)员的道德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意(yì)识和廉(lián)洁(jié)从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关(guān)中介机构(gòu)责任人员(yuán)存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证(zhèng)券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度(dù)。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用(yòng)何种方式，需(xū)综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和(hé)有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主体的意商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行(xíng)股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事(shì)宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述(shù)金额为公司初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格(gé)投资者(zhě)损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫(zǐ)晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极(jí)参与先行赔付程(chéng)序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露的公告中提出(chū)向证(zhèng)监(jiān)会提(tí)交证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当(dāng)事人(rén)承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院(yuàn)证券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定(dìng)了当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的基本流程、适用范围、监督制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和(hé)没收违法所得的金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通(tōng)常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件(jiàn)相(xiāng)关的行(xíng商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别)政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度实施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构及其(qí)责(zé)任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：<商业用电多少钱一度 商业用电跟住宅用电有什么区别strong>前期，我会贯(guàn)彻“零容忍(rěn)”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、北京市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会(huì)计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东(dōng)恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启(qǐ)动了相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以及申请证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需要指出(chū)的(de)是，我们将关(guān)注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规(guī)和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维护风(fēng)清气正的企业文化(huà)和行(xíng)业文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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