直播短视(shì)频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监局(jú)对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行(xíng)各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面(miàn)的(de)问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来(lái)看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期间，实名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定(dìng)》，证券(quàn)期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者(zhě)从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某平采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公(gōng)告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音账号(hào)的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分爆款视(shì)频播放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒(héng)泰证券员(yuán)工(gōng)名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉(fěn)丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信(xìn)息(xī)显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月(yuè)，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公(gōng)司办理(lǐ)执业，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程为各行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾(gù)问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以(yǐ)来(lái)，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分(fēn)析(xī)、预(yù)测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对(duì)微(wēi)博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询(xún)业务(wù)的(de)核准，不(bù)具备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发(fā)机构(gòu)监(jiān)管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证(zhèng)券公司从业人员网(wǎng)络(luò)直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投资、价值(zhí)投(tóu)资和(hé)理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处理(lǐ)，避免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出(chū)现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文(wén)化(huà)和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内(nèi)容(初一有几门课程 都学什么科目，初二有几门课程róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨(zī)询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息(xī)的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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