直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前(qián)四川证监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直播(bō)打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直播(bō)成为(wèi)各(gè)行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要(yào)直面(miàn)的问(wèn)题。而无(wú)证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体(tǐ)从(cóng)事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平在(zài)恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校(xiào)”引(yǐn)流，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订(dìng练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益)阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员不得违规(guī)从事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决(jué)定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取出具警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为(wèi)“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉(fěn)丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视(shì)频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台(tái)上以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有(yǒu)不(bù)少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的(de)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追练瑜伽能提高性功能吗，为什么说女人练瑜伽男人受益问，期待(dài)早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理(lǐ)执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资质(zhì)进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大(dà)V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服(fú)务，但(dàn)其未取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主播行(xíng)为规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填(tián)报证券领域(yù)涉及非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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