在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基本方针下，私募基金行业监管(guǎn)趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金存在(zài)违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四(sì)项违规行(xíng)为(wèi)。根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风控楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人负责(zé)人的黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披(pī)露(lù)了一则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有(yǒu)限(xiàn)公司（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为(wèi)，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专(zhuān)业化运(yùn)营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业(yè)务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行人关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投(tóu)向指定债券产(chǎn)品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人未(wèi)向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资(zī)基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在(zài)管产品(pǐn)“映雪(xuě)吴(wú)钩15号(hào)私募(mù)基金”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事(shì)长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王(wáng)某的基(jī)金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署(shǔ)，但是其风险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪杉市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人tíng)受理其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取(qǔ)问卷(juǎn)调查等方式(shì)对(duì)个别投资者(zhě)的(de)风(fēng)险识别(bié)能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承(chéng)担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能(néng)影(yǐng)响投(tóu)资者合法(fǎ)权益的重大信(xìn)息(xī)等情形。依据《私募管理办法》第三十(shí)三条(tiáo)规(guī)定，决定(dìng)对其采取(qǔ)出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万元，机构类型为私募证券投(tóu)资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示(shì)，雪杉基(jī)金还在(zài)香港(gǎng)控股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以期发(fā)挥与雪杉境内(nèi)平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略是通过追踪资(zī)产价格指数、利(lì)率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等(děng)宏观经济和估值指标(biāo)，以分析(xī)并提取经济周(zhōu)期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以更(gèng)好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：昆明苹果手机维修|苹果电脑维修|iPhone维修|iPad维修|iPod维修|MacBook维修|iMac维修|三星手机维修|HTC手机维修|昆明安瓦手机电脑云南维修中心 楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市人，楚国辞赋家是谁湖北省宜昌市秭归县人