零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧(jiù)案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券(quàn)合计被罚(fá)没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开发行股票蝴蝶会采蜜吗及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机构(gòu)对(duì)本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义(yì)务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的(de)资金来(lái)源审(shěn)慎核查。天证远洋实际(jì)出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在(zài)持续督(dū)导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充(chōng)分关注募投项目流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人(rén)于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经离(lí)开(kāi)了证券行业。

　　而(ér)郑克蝴蝶会采蜜吗国已经离开东(dōng)北证(zhèng)券，在(zài)2018年(nián)入职了中天证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年(nián)从东(dōng)北证券离(lí)职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券立(lì)案调(diào)查并处以(yǐ)三(sān)倍的高额罚款，体现监管层(céng)在全面注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证(zhèng)券股(gǔ)东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要等自主决(jué)定，拟以(yǐ)集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日至(zhì)4月30日期间(jiān)按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事(shì)，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北证券(quàn)在(zài)被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述(shù)转让及(jí)减(jiǎn)持公司股份事项均属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过(guò)随着东北证券的罚(fá)单(dān)尘(chén)埃落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股(gǔ)权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润(rùn)3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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