昨日晚(wǎn)间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进一(yī)步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资(zī)者合法权益，维(wéi)护证券(quàn)期货市(shì)场安全平稳运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规(guī)定(dìng)》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构提供(gōng)主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施运维水平，保障行业信息系统(tǒng)安全(quán)稳定(dìng)运行发挥了重(zhòng)要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证(zhèng)券期货市场的(de)不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发(fā)展(zhǎn)，证监会起(qǐ)草《管理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特(tè)点(diǎn)，《管理规定(dìng)》将主机交易托管相(xiāng)关主(zhǔ)体分为(wèi)证券(quàn)期(qī)货交易所和证券期货(huò)经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监管(guǎn)要(yào)求，并要求其(qí)他类型的参(cān)与主体参(cān)照(zhào)执行有关规(guī)定。

　　二是切(qiè)实(shí)守住安全底线。安全运(yùn)行是(shì)从(cóng)事主机交易托(tuō)管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租(zū)用活动的基础和前提，《管理规定》规定(dìng)了主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货(huò)经营机构(gòu)的尽职调查和业务(wù)审批(pī)机制，从(cóng)安(ān)全的角(jiǎo)度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理(lǐ)。《管(guǎn)理(lǐ)规定》将公(gōng)平合理(lǐ)原则，体现在证券期货交易(yì)所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个(gè)环节，同时也充分(fēn)注重有关(guān)规(guī)定落地(dì)过程中的(de)可(kě)操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得(dé)感。

　　从主(zhǔ)要内容来(lái)看，《管理(lǐ)规定》共(gòng)五章28条，对证(zhèng)券期货(huò)行业主机交易托管服务和相关租用活动提出了(le)要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确(què)立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动的基(jī)本原则(zé)以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源，是指证券期货(huò)交易所提供的(de)机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施(shī)等(děng)资源，部署在相关资源的信息系统可(kě)以连接证券(quàn)期货(huò)交易所3千克是多少斤 1千克是一斤吗(suǒ)交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要(yào)求(qiú)。明确了(le)证券期货(huò)交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施(shī)专(zhuān)区管理，统一专区(3千克是多少斤 1千克是一斤吗qū)交易(yì)时延，建设运维要求不得低(dī)于《证券期货业(yè)信(xìn)息系统托管基本(běn)要(yào)求》中三级系统的(de)受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保障、资源分配(pèi)、服(fú)务申请、服务协议、收(shōu)费(fèi)要求(qiú)、服务退(tuì)出与(yǔ)资源再分配等(děng)方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所(suǒ)需建立健全监控指标及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求(qiú)，证券期货交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当将主机交易托管(guǎn)资源(yuán)和其(qí)他(tā)主机托(tuō)管资(zī)源(yuán)进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并确(què)保相(xiāng)关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货(huò)经营机构要(yào)求。明(míng)确了证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源的一(yī)般要求作出(chū)规定(dìng)。从(cóng)能力评估、治理(lǐ)架构、尽职调查等方(fāng)面确(què)保证券期货经营机构(gòu)能够保障(zhàng)客户设施的安全(quán)运行。明(míng)确(què)证券期货经营机构对证券期货交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租(zū)用主(zhǔ)机交易(yì)托管资(zī)源部署客户提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施（以下简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障(zhàng)、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估(gū)，审慎选择服(fú)务客(kè)户，确保自身能(néng)力可(kě)以保(bǎo)障客(kè)户软件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并将不同客户(hù)的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理(lǐ)。明确证券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派出机构结合法(fǎ)定(dìng)职责，对证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机构实施(shī)现场检查和非现场检(jiǎn)查，并规定相(xiāng)应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规定，或者(zhě)在监管工(gōng)作中不履行职责，或(huò)者不履行本(běn)规定有(yǒu)关报(bào)告义(yì)务的，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管(guǎn)谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给(gěi)予警告、记(jì)过(guò)、诫(jiè)勉谈(tán)话、通(tōng)报批(pī)评、撤职(zhí)等行政处(chù)分，并责令证券期货交易所(suǒ)对(duì)其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货(huò)经营机构(gòu)违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络(luò)和信息安全(quán)管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构(gòu)和人员采取行政监(jiān)管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国家(j3千克是多少斤 1千克是一斤吗iā)监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国证(zhèng)监会纪检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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