昨日晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机交易(yì)托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证(zhèng)券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关租用(yòng)活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市(shì)场主(zhǔ)机交易托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护(hù)证券(quàn)期货市场安全(quán)平稳运行(xíng)，证(zhèng)监会起草了《证券期(qī)货(huò)市(shì)场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨日向社会公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易(yì)所向市场(chǎng)相关机构提(tí)供(gōng)主机交易托管(guǎn)资(zī)源，为行(xíng)业提供信息(xī)科技基础支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信(xìn)息系(xì)统安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽一致、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能力有待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券(quàn)期货市场主机交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动，促进(jìn)证券(quàn)期(qī)货市场的平稳健(jiàn)康发(fā)展，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆(fù)盖各(gè)类(lèi)主(zhǔ)体。结(jié)合业务活动的具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管理规(guī)定(dìng)》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期(qī)货交易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完善的(de)监管要(yào)求，并要(yào)求其他类(lèi)型(xíng)的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是切实(shí)守住安全底线(xiàn)。安全运行是从事主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动的基础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全管理要求，明确了证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构的尽(jǐn)职调查(chá)和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度(dù)作(zuò)出全面规定。

　　三是促(cù)进(jìn)服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合(hé)理(lǐ)原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机(jī)构从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的各(gè)个环节，同时也充分注(zhù)重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托(tuō)管服务(wù)和相关(guān)租(zū)用活动提出了(le)要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则明确(què)立(lì)法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租(zū)用活动的基本(běn)原则以(yǐ)及监(jiān)督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，所(suǒ)谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或(huò)硬件(jiàn)设施等(děng)资源，部(bù)署在相关(guān)资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交易(yì)所交易(yì)系统。

　　其次是证券期(qī)货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主机(jī)交易托管服务有关要求(qiú)。主要(yào)包(bāo)括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中三(sān)级系统(tǒng)的受托(tuō)方要(yào)中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分求；从资源保障、资源分(fēn)配(pèi)、服务申请、服(fú)务(wù)协(xié)议、收费要求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急(jí)处置机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所提供主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)的，应当将主(zhǔ)机交易托管资源和其他(tā)主(zhǔ)机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易托管资(zī)源实施(shī)专区管(guǎn)理，并(bìng)确(què)保相(xiāng)关专区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了(le)证券(quàn)期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全(quán)保障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对证券期货(huò)经营机构(gòu)租用主机交易托(tuō)管资源的一般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调(diào)查等方面(miàn)确保证券期(qī)货经营机(jī)构能(néng)够保障客户(hù)设施(shī)的(de)安全运行。明确证券期货(huò)经营机构对证券(quàn)期货交易所的报(bào)告要求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证券期货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期货经营机构部署客(kè)户(hù)设施）的(de)，应(yīng)当从人员保(bǎo)障、资金(jīn)投入、客户需求(qiú)等方(fāng)面(miàn)充分评(píng)估，审(shěn)慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身(shēn)能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同客(kè)户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确(què)证券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报(bào)告(gào)义务(wù)，规(guī)定中国证(zhèng)监会及其(qí)派(pài)出机(jī)构(gòu)结合法(fǎ)定职责，对(duì)证券期(qī)货(huò)交易(yì)所及证券(quàn)期货经(jīng)营机构实(shí)施(shī)现场检查(chá)和非现场(chǎng)检查，并规(guī)定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券期货(huò)交易所(suǒ)违反本规(guī)定(dìng)，或者在监(jiān)管工作中不履行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规(guī)定有关报(bào)告义务(wù)的，中国(guó)证监会可以(yǐ)对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行政监管措(cuò)施(shī)，对有关高级管理人(rén)员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫勉谈话(h中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分uà)、通报批评、撤职等行政(zhèn中考考几科,总分多少分，中考一般各科考多少分g)处(chù)分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易(yì)所对(duì)其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可以依照《证券(quàn)期货业(yè)网(wǎng)络(luò)和(hé)信息(xī)安全管理办(bàn)法》有关规(guī)定，对(duì)有关机构和(hé)人(rén)员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌严(yán)重(zhòng)职务(wù)违法(fǎ)，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委国(guó)家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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