直播短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部(bù)及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职(zhí)期(qī)间实名通过抖音账号发布(bù)短视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开(kāi)出的警(jǐng)示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工(gōng)作人员不得(dé)违规从(cóng)事(shì)营利(lì)性经营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立(lì)性的(de)职务或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也(yě)被出具警示(shì)函。四川证监局认为，该营业部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到(dào)位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开(kāi)

　　从(cóng)前(qián)任总裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频(pín)播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超(chāo)过(guò)15万(wàn)，如(rú)“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位(wèi)为“证券投资咨(zī)询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员工马某某(mǒu)无(wú)证(zhèng)券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向(x拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？iàng)公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额罚单(dān)。证监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提(tí)出监管(guǎn)要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng拇指到食指一扎是几厘米，一扎几厘米？)作人员直播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视(shì)总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律(lǜ)、教育）的直播(bō)内(nèi)容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关(guān)于排(pái)查报送(sòng)网(wǎng)络非法证券活(huó)动信息(xī)的通知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与(yǔ)APP。

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